金融服务协会希望FINRA担任ria的SRO

金融服务协会希望金融业监管局成为注册投资顾问的主要监管机构。FSI代表126家经纪自营商的利益，在给证券交易委员会的一封信中支持FINRA。bob200体育FSI所代表的许多经纪自营商也是ria。

FSI认为，FINRA不仅表现出了“公平”分配执法、审查、技术和监管资源的能力，而且后者对投资顾问和经纪自营商可能提供的服务和金融产品的“重叠性质”有所了解。coordination Capitalbob200体育 Securities, Inc.和2010 FSI主席兼总裁Mari Buechner认为，拥有一个同样重视审查经纪交易商、投资顾问及其附属金融顾问的监管结构将改善投资者保护。

目前，根据《多德-弗兰克华尔街改革与消费者保护法案》第914条，SEC正在分析改善对投资顾问监督的必要性。美国金融业监管局已经对经纪自营商进行了严密的审查，而美国证券交易委员会也承认，由于资源不足，它无法定期检查超过1.1万名注册顾问。

然而，扩大FINRA对投资顾问的监管范围引发了争议。FSI是第一个支持赋予FINRA这一角色的商业团体。FINRA首席执行官Richard Ketchum去年11月致信SEC指出，不仅投资顾问需要一个SRO，而且他的机构也愿意承担这一角色。与此同时，北美证券管理协会(North American bob200体育Securities Administrators Association)和投资顾问协会(Investment advisers Association)继续对扩大自我监管和FINRA的权力保持警惕。

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相关网络资源:
金融服务协会批准FINRA作为投资顾问的SRO，金融服务，2010年12月20日
美国金融业监管局

投资顾问，股票经纪人欺诈博客，2010年12月9日
机构投资者证券博客bob200体育