FINRA奖第一次联合银行和信托11.5美元的仲裁案件的第一层国家涉及鳕科鱼和其他证券bob200体育

金融业监管局的一个仲裁小组授予第一联合银行和信托和美国公司超过11.5美元的证券欺诈案件FTN Financial证券公司,休·詹姆斯•布恩和富兰克林本杰明·肯尼迪。bob200体育银行声称不适合投资虚假陈述,遗漏,违反信托责任,未能监督、违反隐含合同,和普通法欺诈涉及申请人的购买首选项证券、信托优先证券,和其他债务抵押债券。bob200体育两个首选项证券发行是PreTSL笔记,也被称为I-Pbob200体育reTSLI笔记,和PreTSL十七。

PreTSL笔记的申请人说,购买数量的交易中他们利用策略。他们说,被调查者意识到notes恶化后发布了但没有通知申请人。的受访者否认原告的指控。布恩和肯尼迪在他们反应说他们中合理财务顾问。

首先从FTN Financial统一购买了证券的证券,这bob200体育是一个单位的第一层。

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金融业监管局


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