美国金融业监管局禁止达拉斯经纪人向投资者推荐庞氏骗局

美国金融业监管局(FINRA)禁止达拉斯经纪人斯图尔特•g•迪金森从事证券行业，原因是他建议客户支持庞氏骗局。bob200体育当时，狄金森在WFG投资公司工作。2013年，该公司解雇了他。

除了酒吧，迪金森还必须向七名顾客支付92.4万美元的赔偿德州证券欺诈bob200体育．根据FINRA的违约决定通知，Dickinson未能对ATM金融服务(ATMF)进行合理的尽职调查，也没有发现表明其为骗局的危险信号。该自律组织表示，投资者因此损失了102万美元。

2007年，迪金森出售了ATM联盟有限合伙权益，价值超过100万美元。他与该公司签订了服务和管理多个地点ATM机的合同。迪金森建立了一个普通合伙企业，为ATM投资筹集资金，他成为90%的股东，而他的主管特伦特·w·施耐特成为5%的股东。作为协议的一部分，他们将获得银行机器收入的20%的折扣。

第二年，达拉斯的经纪人发现ATM金融服务公司没有使用ATM联盟的钱购买机器。相反，这些资金被用于向早期投资者支付虚假回报。

FINRA认为，当Dickinson拿到部分手写的atm零售空间租赁协议时，他应该已经发现了庞氏骗局。此外，他与第三方进行沟通以审查该公司，这些第三方要么不知道ATM Alliance的存在，要么是后者向他推荐的。SRO表示，这名前经纪人不仅未能对这笔投资进行适当审查，而且在尽职调查方面也不顾后果。

在WFG投资之前，迪克森曾在波士顿的LPL金融(LPLA)前身Linsco/Private Ledger Corp.、贝尔斯登(Bear Stearns)和美林(Merrill Lynch)工作。

庞兹骗局

在庞氏骗局中，投资者并没有赚到钱，他们只是认为自己在获利。通常，支付给现有投资者的“回报”是新投资者投入的资金。庞氏诈骗者通常承诺以最小的风险(如果有的话)获得高回报。由于实际收益很少或根本没有，如果新的投资者不再继续进入并投资，或者如果太多的现有投资者决定套现，庞氏骗局就会失败。

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独立经纪人因未能审核有限合伙关系而被责令偿还近100万美元， AdvisorHub, 2016年10月25日
美国金融业监管局禁止WFG经纪商向客户销售庞氏骗局，投资新闻，2016年10月25日