FINRA酒吧全球范围内资本经纪人对蟑螂来说,生产和其他证券违法行为bob200体育

美国金融业监管局一再禁止七经纪人指控犯有侵犯和转移从一个从证券行业经纪公司到另一个。bob200体育经纪公司的经纪人在全球舞台上资本公司也禁止经纪自营商的总统,芭芭拉·l·德里奥。她被指控让经纪人参与股票经纪人夫人d和欺骗监管机构。

其他经纪人大卫•阿瓦德Alex Wildermuth彼得Snetzko,詹姆斯·托雷斯和迈克尔•泰南。全球舞台上支行经理凯文·哈根和理查德Bohak已经禁止在一个主要的角色。下面你能看到,名叫经纪人安德鲁•马赛克Niaz Elmazi被禁止不配合监管机构的调查。

根据FINRA,同时公司使用的代理销售误导的球,生产账户,和其他虐待行为。七的经纪人是禁止被放置在高度自律的监督组织当他们退出六资本市场在全球舞台上工作。六氟资本市场已经被开除FINRA的行业。

“的SRO”指责全球舞台上从事锅炉将骗局,使用高压销售电话出售证券,包括垃圾债券。bob200体育成千上万的当前和潜在客户据称每天接到冷电话。高级经纪人据说指示初级经纪人让这些调用,包括使用的脚本被误导,客户购买证券发行反驳设计压力。bob200体育

InvestmentNews说,全球舞台上分支通常涉及添加3.9%的减价或标记在每一个交易。因为这个买卖一个安全会导致客户承担7.8%的费用。

问题从一个公司到另一个的习惯而从事证券违法行为bob200体育蟑螂。虽然对每个代理不同的指控,所有10个解决FINRA指控“没有否认或承认SRO”的结果。

FINRA取消全球舞台上的会员今年7月未支付约50000美元的费用。公司已经撤回了其登记。与此同时,该公司向美国证券交易委员会披露,这是3月认为有六个仲裁案件。bob200体育5例的超过150万美元。该公司认为,声称的优点是可疑的。

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FINRA制裁10前全球舞台上代表由于FINRA打击代理迁移,FINRA, 2015年9月15日