德意志银行(Deutsche Bank)罚款1.4美元注册商店和空头报告违规行为——投资者律师的博客

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美国金融业监管局罚款德意志银行证券公司(DB) 1.4美元的SHO违反监管以及监管失败。bob200体育根据自我监管组织,十多年来,公司不包括证券经纪自营商下属的职位并不是来自美国的聚合单元。bob200体育德意志银行(Deutsche Bank)据称这是当试图找出净每个单元的位置。

在注册商店,公司可以使用一个聚合单元跟踪在安全位置,某些交易业务或交易部门独立于其他职位。然而,确定聚合单元的净头寸,公司是不允许使用非美国经纪公司下属的证券头寸。bob200体育

同时,FINRA要求firms-barring特定exemptions-regularly报告总空头头寸在客户和自营公司在股票账户。bob200体育位置报告没有净的基础上。相反,他们应该基于总值为基础。“的SRO”说,八年多来,德意志银行在其财务报告净头寸聚合账户,提交这些空头的位置。

地面读数表示,德意志银行的监控系统与短期利益相关报告和其聚合单元结构不够合理的设计方式识别和阻止这些违反规则的行为。通过沉降、德意志银行(Deutsche Bank)并不否认或承认侵犯的指控。

史考特证券要求支付2.6美元罚款电子记录,电子邮件保留故障

史考特证券公司必须支付2.6美元的罚款来解决美国金融业监管局指控指责该公司不是很多证券相关电子记录的格式要求,这被称为虫。bob200体育史考特证券还被控不保持特定类别在即将离任的电子邮件和未能有一个监控系统,能完成合规相关的某些美国金融业监管局和证券交易委员会规则有关的书籍和记录。bob200体育

根据FINRA,从1/11到1/14,史考特证券没有程序或过程进行集中文档保留它的部门可以效仿。“的SRO”还说,没有人在公司有责任确保这些程序不仅存在,而且是符合规则的记录保留。

“的SRO”说史考特证券不复制超过1.68亿即将离任的电子邮件蠕虫存储设备,使这些邮件被删除。通过沉降,史考特证券并不否认或承认美国金融业监管局的指控。

NJ公司指控虚假陈述有关本票销售,指责为6美元投资者损失

Cantone研究公司及其主席安东尼·j·Cantone被控欺诈相关的销售和扩展超过8美元的证书(COP)参与五个本票。根据FINRA的抱怨,四个五个音符违约,导致6美元的投资者的损失。监管机构说,Cantone研究和Cantone收到超过100万美元的费用,佣金和其他付款。

FINRA表示,本票被处决几个实体控制的克里斯托弗•Brogdon曾在养老院和辅助生活产业。根据警察的条款,Brogdon是用投资者的钱来购买和/或重建一个设施或其他不动产。投资者承诺10%的利息+返还本金。然而,“说,SRO”,公司和Cantone歪曲或未向投资者披露的信息材料某些警察扩展时,包括这一事实Brodgon已经禁止证券行业,不止一次发现承担违反股票回购担保协议,和被控盗窃、敲诈勒索、医疗保险欺诈行为。bob200体育

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FINRA罚款德意志银行证券公司140万美元因违反规bob200体育定商店和空头报告规则美国金融业监管局,2015年11月19日

FINRA文件投诉收费Cantone研究公司总裁安东尼Cantone与欺诈2015年11月20日,美国金融业监管局

FINRA史考特证券260万美元罚款重大故障所需的电子记录和电子邮件保留FINRA, 2015年11月16日