FINRA文件证券案件德bob200体育州公司生产的指控

美国金融业监管局称,考德威尔国际证券公司从事bob200体育大量的客户账户,据称,这导致了100万美元的超额佣金的公司。违反的自律组织说,始于2011年。

根据FINRA,德克萨斯州的公司创始人格雷格·考德威尔和监事伦尼Freiman和保罗·雅各布斯决定忽略四OSJs监察管辖(办公室),三个在纽约,一个在新泽西州,是生产客户账户,使年度佣金收入至少100%的客户的权益。

监管机构说,经纪人在OSJs联系外国投资者说服他们参加投机性股票和期权交易。即使15客户损失1.1美元,支付的佣金和费用超过1美元,考德威尔及其监管者据称仍然没有采取任何行动。

Cost-to-equity比率在客户账户被认为从18%变化到100%以上。该公司还被控不报道,已经超过三打客户投诉。

合规顾问在2012年由考德威尔国际保留OSJ的警告说,一开始像一个“切断车间。“监管机构也追求五former-Caldwell注册代表参与所谓的生产。

我们的德州律师事务bob200体育所证券欺诈代表投资者寻求追回损失的疏忽造成的经纪人、投资顾问、经纪自营商,和其他金融行业。史密斯联系牧羊人爱德华和Kantas公司今天LLP)。

Finra指控德州公司100万美元的生产情况,财务顾问,2006年1月5日