FINRA可能投降自营BrokerCheck锁——投资者律师博客——2月29日,2012年

美国金融业监管局inc .)正在考虑放弃其专有锁BrokerCheck信息。这将允许更大的代理纪律检查数据,包括监管和仲裁行为,以及客户投诉。“的SRO”目前在这个问题上寻求公众意见在4月6日。

开放访问BrokerCheck数据将允许商业用户报告,闻名相当密集,对用户更友好。(有些人说,信息是“复杂的”,并使用语言,可以一个投资者很难理解。)这可以帮助投资者更容易找到一个代理的信息。同时,供应商可以建立比较数据和一些投诉公司级数据可能成为可访问。

直到这个时候,FINRA学科信息的保密防护。不仅它在阻止BrokerCheck数据库的自动下载,但同时,这些信息才可以通过一次性的个人数据请求。

FINRA的闭门政策持批评态度的人认为这些限制保护金融业保持尴尬的公司和经纪人私人信息。虽然这使得财务顾问等众多投诉他们保持安静,秘密宝贵的信息,如是否比另一个代理已经收到了更多的抱怨,最终没有成为已知的。地面读数,然而,认为它没有屏蔽BrokerCheck的行业限制。

美国金融业监管局的一个原因是考虑到使其BrokerCheck数据更容易是因为它一直处于压力之下合并数据库的搜索结果与投资顾问公开披露数据库。IAPD公共信息和数据可以自动下载。(去年,FINRA认为把两个系统连接到一个数据库被公开,但现在说到更实际的把它们分开。)

直到最近,美国金融业监管局是唯一的监管机构有一个在线工具,让投资者调查背景的金融服务行业的成员。2010年,美国证券交易委员会(sec)扩大了Ibob200体育APD数据库不仅包括投资顾问公司的信息,但也对IA代表数据。

去年,919 b规定多德-弗兰克(dodd - frank)的部分,委员会发表了一项研究和建议如何更好的投资者信息获取与经纪自营商和投资顾问注册。AdvisorOne报告,提高投资者如何更好地获取这种类型的数据,美国证券交易委员会建议搜索结果和IAPD数据库统一、邮政编码和其他位置indicator-related搜索实现,和教育内容,帮助投资者在不熟悉的术语定义或被包含的链接。多德-弗兰克(dodd - frank)希望这些建议实施不久,FINRA计划7月完成的最后期限。

FINRA重组BrokerCheck,给投资者更大的权力,AdvisorOne, 2012年3月2日

Finra可能放弃BrokerCheck锁2012年3月1日,InvestmentNews

FINRA表示嘉信理财公司让客户放弃追求的集体诉讼的权利,2012年2月8日

美林(Merrill Lynch),皮尔斯,史密斯芬纳&命令支付1美元FINRA好没有仲裁员工留任奖金争议,机构投资者证券博客,2012年1月6日bob200体育
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