FINRA订单LPL Financial对涉嫌监督不足支付7.5美元的电子邮件

“在被称之为SRO”通过电子邮件违反迄今最大的好,美国金融业监管局宣布将罚款LPL Financial LLC 750万美元35关键电子邮件系统故障。金融公司也建立一个150万美元的基金以补偿客户可能已经受到影响。这是一个总额为900万美元。

根据FINRA,电子邮件和保留问题发生在2007年至2013年之间,与LPL的系统失败至少35次。经纪公司据称没有履行监督职责的代表,捕获电子邮件,并回答监管者请求。

四年多来,LPL据称没有监督2800万业务邮件涉及成千上万的独立承包商代表。的经纪自营商也被指控“错报的SRO”在后者的调查此事(电子邮件系统故障使该公司不可能给某些文件)。

通过沉降,LPL并不否认或承认bob200体育证券欺诈指控。

在证券行业的bob200体育规则下,经纪自营商必须保持在一定的时间长度和检查电子邮件,以确保程序合规,并防止发生可能的不当行为。金融公司在一份声明中说,这是一个通知美国金融业监管局关于电子邮件的问题。LPL说,“它不仅充分配合SRO”的调查同时,后悔发生了什么,这是重新设计的电子邮件系统和相关的合规程序和政策和处理独立专家。该公司表示,它是训练员工在未来这些疏忽更快地识别和处理。同时,路透社报道称,最近的罚款LPL后同意支付在虐待证券销售行为的指控,这是13000年重建其程序与监督顾问。bob200体育

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FINRA LPL Financial罚款900万美元电子邮件侵犯,路透社报道,2013年5月21日

LPL支付900万美元用于系统性邮件失败和虚假让FINRA, FINRA, 2013年5月21日

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