美国金融业监管局责令潘兴银行支付300万美元罚款，因其违反客户保护规则

美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority Inc.)表示潘兴,一个纽约银行梅隆公司单位，因违反《客户保障规则》，必须支付300万元。据这家自律监管机构称，在2010年至2011年的大约9个月时间里，这家清算公司没有按照FINRA的存款要求留出储备账户所需的资金。

SRO表示，从400万美元到2.2亿美元的缺陷，来自于潘兴对规则某些方面的“误解”，以及对该公司计算需要储备资金的方式的监管不足。此外，在一定时期内，潘兴银行并没有及时获得或保持对某些客户保证金证券的实际占有或控制。bob200体育这导致了近40个新的控制或控球赤字，同时显著增加了现有控制或控球赤字的数量。

《客户保护规则》要求经纪公司保管客户现金和证券，以符合以下要求:在银行账户中保持现金储备或合格证券，其价值至少相当于经纪交易商欠客户的净现金，以及获得并控制或实际拥有客户的超额和全额保证金证券。bob200体育

FINRA执法主管Brad Bennett表示，由于潘兴银行据称未能建立“审查可能影响某些类型头寸的程序变更”的系统，客户的资产处于风险之中。2011年，SRO在现场进行检查时发现了所谓的缺陷。自那以后，该公司改进了控制措施。尽管潘兴同意了制裁，但它并未否认或承认调查结果。

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2014年12月29日，美国金融业监管局(FINRA)对潘兴有限责任公司违反客户保护规则和监管失败罚款300万美元

美国金融业监管局规定,美国金融业监管局

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