FINRA订单瑞银支付投资者为波多黎各债券和基金超过2.9美元的损失

瑞银(UBS)必须向投资者支付超过2.9美元Andres里卡多·戈麦斯和安娜特蕾莎修女Lopez-Gonzales与投资相关的损失在波多黎各证券。bob200体育李嘉图先生,Lopez-Gonzales女士和他们的亲属提起仲裁与美国金融业监管局(FINRA)声称违反信托责任,欺诈、违约、疏忽、不相称,歪曲和遗漏,过度集中,未能监督FINRA规则和波多黎各的法律规定。

里卡多的先生和女士Lopez-Gonzales家属解决前一笔资金的证券欺诈案例FINRA仲裁小组发布了裁决。bob200体育在波多黎各的指控有关投资市政债券,瑞银专用封闭式基金,和使用申请人作为抵押贷款的投资通过信贷额度。瑞银金融服务和波多黎各瑞银金融服务公司否认所有指控。

申请人最初寻求1000万美元的赔偿金和其他适当的救济,取消所有的贷款余额,追缴费用和佣金收入的瑞银(UBS)、预处理和post-award利益,法律费用,费用和其他费用。申请人也寻求惩罚性赔偿。

作为回应,瑞银(UBS)试图让波多黎各债券基金案件不予受理。此外,瑞银(UBS)要求FINRA面板订单李嘉图先生和其他申请人赔偿500000美元。

FINRA仲裁小组授予投资者240万美元的损失以及兴趣和超过534000美元的法律费用和其他费用。的损失,545000美元将用于Lopez-Gonzales女士和先生支付185万美元将里卡多和波管理。FINRA仲裁小组也否认对申请人瑞银的请求损害赔偿。

波多黎各封闭式基金的数量情况下,瑞银已经失去了上升。今年8月,该公司被责令支付圣胡安夫妇约250万美元。几个月前,瑞银被责令支付投资者在其他三个情况下近150万美元。迄今为止瑞银已失去了所有但一个案例中寻求损害赔偿与瑞银的2013年自营波多黎各债券基金,和一个案例瑞银赢得不是仲裁的,投资者也没有律师。

数以百计的情况下仍然等待对瑞银,桑坦德银行(SAN),银行受欢迎,和其他经纪公司向投资者出售波多黎各波多黎各封闭式基金和低评级债券。不幸的是许多投资者持续巨额亏损当金融公司在波多黎各和他们的代表鼓励岛投资者将全部或大部分的积蓄在波多黎各债券和封闭式基金。一些投资者,包括退休人员,失去了一切。

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