FINRA探测器代理支付的利益冲突——投资者律师的博客——8月20日2015年

美国金融业监管局发出一封有针对性的考试寻求研究成为可能的利益冲突公司支付经纪人。大约12个经纪公司收到这封信,监管机构说的目的是为了收集信息,而不是寻找违规。

自律组织在信中询问关于每个公司不同的补偿措施,包括常见的支付网格,共同基金费用,和招聘奖励。FINRA还想知道任何补偿,公司可能会收到从产品赞助商和某些产品是如何提升的。它还想了解某些经纪人获得奖金和阈值,使生产更补偿额外的收入,改善薪酬与某些产品类型、收入和政策监测与补偿的利益冲突。

美国金融业监管局监管业务的执行副总裁/共享服务“丹Sibears说SRO”进行扫描,看看公司正常管理利益冲突或者额外的指导需要发布。执法行动通常不从这种类型的扫描结果,除非严重违规行为被发现。

扫描的利益冲突几乎两年之后美国金融业监管局的一份报告,一般看经纪人薪酬实践。“今年夏天,SRO”要求评论修订提案,要求经纪人作出额外披露客户关于奖金和激励他们可能接收切换到另一个公司。

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