美国金融业监管局承诺对流氓经纪人采取更强硬的立场

美国金融业监管局已禁止伍德伯里金融服务公司(woodbury Financial Services Inc.)前经纪人劳伦斯·m·托马斯(Lawrence M. Thomas)参加调查未经授权的产品销售．托马斯之前在埃塞克斯证券注册过。bob200体育

去年，托马斯被发现指使一名助理在约十份文件上伪造三名顾客的签名，他同意接受调查，被罚款五千元及停牌三个月。美国金融业监管局一直在调查托马斯是否向伍德伯里的客户推荐他们购买未经授权的产品。由于他未能在FINRA的调查中作证，这家自我监管组织禁止了他的职务。

在另一起与FINRA无关的案件中，SRO对摩根士丹利(morgan Stanley)前经纪人金•迪•艾萨克森(Kim Dee Isaacson)提起了指控。艾萨克森涉嫌在账户规模上误导客户，进行未经授权的交易，并试图直接与客户而不是与公司一起解决这些问题。据美国金融业监管局称，艾萨克森告诉客户，该账户的价值为310万美元，尽管这是假的。

去年，美国金融业监管局(FINRA)的一个仲裁小组裁定h·基思·梅尔顿(H. Keith Melton)赔偿摩根士丹利约360万美元不适当的监督艾萨克森是梅尔顿的经纪人。梅尔顿是众多间谍和间谍书籍的作者，他指责艾萨克森多年来在投资方面欺骗他。在他的代理欺诈在该案例中，作者声称在大约2010年至2014年期间违反信托义务、玩忽职守和其他不当行为。

美国金融业监管局承诺加大力度制止流氓经纪人

与此同时，监管机构宣布将采取新措施打击流氓券商。sec建议，如果会员公司雇佣过多因过去不当行为而被开除的经纪人，就应在其BrokerCheck网站上予以标记。

根据该提案，如果这些“录音公司”雇佣的流氓经纪人超过一定比例，这些经纪人之前要么被开除，要么因违规被取消注册，那么这些公司就必须记录所有经纪人的对话。

该监管机构表示，它打算在去年成立的一个专门部门的帮助下，将接受执法团队和检查人员检查的高风险企业数量增加一倍。该部门希望调查大约400名流氓经纪人。

美国金融业监管局还表示，它希望制定一定的规则，限制流氓经纪人再次在该行业工作的能力。在本周的一次活动上，FINRA首席执行官罗伯特•库克(Robert Cook)谈到，该机构计划就经纪公司对“高风险”经纪商的监管发布进一步指导意见，包括如何确定哪些经纪商需要接受更严格的监管，以及可能需要采取哪些措施。

也就是说，在一次采访中路透据报道，美国金融业监管局官员承认，即使某些公司的招聘做法对“投资者构成威胁”，监管机构也无法阻止它们留住潜在风险的经纪人，因为它们没有违反法律。

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间谍作者称顾问欺骗了他，赢得了对摩根士丹利360万美元的赔偿《财务规划》，2016年6月21日

伍德伯里的经纪人因推荐未经授权的产品而被封杀，《投资新闻》，2017年6月12日

美国金融监管局指控摩根士丹利前经纪人在账户规模上误导客户，《投资新闻》，2017年6月12日

美国金融业监管局将考虑调整针对高风险经纪商的规则彭博社2017年6月12日报道

美国金融业监管局声称它无法阻止公司雇佣高风险经纪人， SSEK博客，2017年6月12日