FINRA,证券交易委员会,并为保护资深投资者NASAA宣布新举措

美国金融业监管局(FINRA),美国证券交易委员会(SEC)和北美证券管理协会(NASAA)宣布了一项新的集团主动bob200体育保护资深投资者成为投资骗局的受害者。

NASAA交会,FINRA将与投资顾问和经纪公司工作,确定有效的合规和监管实践涉及高级投资者。勘探领域将包括:

•开放账户••••广告营销实践实践培训公司员工检查产品和帐户•满足老龄化的发展需要投资者•定期检查产品

发现将发表,使所有企业可以学习如何实现最有效的和前沿实践更好地为投资者和高级战斗资深投资欺诈行为。

这些最新的步骤是一个更广泛的计划的一部分,由证交会,FINRA(以前纽交所和全美证券交易商协会),并在2006年NASAA保护老年投资者免受欺诈。的努力包括执行证券法、有针对性的考试,积极教育老年投资者。bob200体育

自2006年以来,已经有许多执法行动对公司和员工利用高级投资者。我们的股票经纪人欺诈法律事务所致力于帮助老年投资者收回他们的损失。我们已经帮助成千上万的欺诈的受害者收回他们的钱。

联系牧羊人史密斯和爱德华兹今天。

相关网络资源:

秒,NASAA和美国金融业监管局宣布新措施来帮助保护高级投资者,2008年2月8日
保护资深投资者:报告检查证券公司提供“免费午餐”销售研讨会bob200体育SEC.gov (PDF)