FINRA寻求创建一个更大、更多样化的仲裁员名册

根据美国金融业监管局的首席仲裁员招聘人员,自律组织正在采取积极步骤创建的仲裁员名册不仅比当前的一个,但也更专业和多元文化。芭芭拉·布雷迪说练习法律研究所本月研讨会。

仲裁员是谁主持FINRA仲裁在许多问题上,包括投资者和broker-brokerage公司金融欺诈索赔纠纷。去年,仲裁员由超过1270证券仲裁决定,导致投资者偿还超过1900万美元,超过6300万bob200体育美元的罚款,475代理悬浮液。只有法院可以裁决推翻仲裁员的证券,这是由于情有可原的情况。bob200体育

“在仲裁结果基于仲裁员的质量差异很大,”说威廉•谢泼德位于休斯顿的律师,其公司代表投资者在1000多个仲裁声称在过去的二十年。“如果证bob200体育券仲裁是任何完整性FINRA必须确保仲裁员决定公平的情况下。”

选择谁应该指定仲裁员会导致分歧多少证券行业/经纪公司候选人应该有经验或关系。bob200体育例如,尽管仲裁员证券律师曾代理或可能有一定的专业技术和经验,可能是有用的在决定的情况下,他/她也会有偏见。bob200体育

“有精明的仲裁员简化这个过程可能有点少依赖专家的证词,“牧羊人说,“但是很难这样的仲裁员理解投资的缺乏理解的普通投资者。我经常指出我的客户的经验来演示这个仲裁员。举个例子,我的客户机械的理解在他的工作场所让他受伤,但如果你走进那家工厂你可能第一天死亡。这并不是说你笨,只是你缺乏经验,环境。我的客户是外国投资的危险。这就是为什么他或她雇佣了一位专家。”

bob200体育证券面板与三名仲裁员处理仲裁纠纷时通常会超过100000美元。客户可以选择三名仲裁员的两个或三个他们没有证券行业背景。bob200体育也就是说,仅仅因为某人是一个非产业仲裁员并不意味着他/她没有偏见。

虽然FINRA选择不披露的人口仲裁员池,“布雷迪声称SRO”并试图从不同背景的选择多种多样的仲裁员。她说美国金融业监管局是努力确保妇女,少数民族,和教授的经济学,法律,和房地产。

谁使一个好的仲裁员?2012年8月20日,路透社

仲裁员任命常见问题,美国金融业监管局

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