美国金融业监管局(FINRA)向国会表示，它已准备好担任投资顾问的SRO

金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)执行长番茄酱(Richard Ketchup)在众议院金融服务委员会(House Financial Services Committee)作证时表示，该自我监管机构准备成立一个新实体，监督投资顾问，确保他们遵守联邦证券法。bob200体育凯彻姆还表示，SRO将聘请有经验的员工来做这项工作，并将为投资顾问量身定制监管监管。

目前，美国证券交易委员会(sebob200体育c)是投资顾问的监管机构。然而，人员配备问题使委员会无法进行彻底的、频繁的工作检查，这种检查大约每11年进行一次。去年，SEC只能审查所有注册投资顾问中的9%。

然而，金融行业中有许多人表达了对现状的偏好，或者，如果必须发生改变，他们希望由国家监管机构来做这项工作。一些人表示担心，美国金融业监管局(FINRA)会让投资顾问遵守更多适用于经纪交易商的规定。其他人则不确定SRO是否能胜任这项任务。许多人仍然不满意FINRA在金融危机前作为金融业监管机构的表现。(需要注意的是，美国金融业监管局已经为没有更早发现伯纳德•马多夫(Bernard Madoff)的庞氏骗局承担了部分责任。)

目前，SEC和国会正在评估针对投资顾问和经纪自营商的新监管政策。委员会就以下问题进行了研究:

•将对同时注册为投资顾问和经纪人的人员的监管移交给美国金融业监管局(FINRA)•制定法律，允许投资顾问设立自律监管组织
已经起草了一项法案，要求为顾问设立一个新的SRO，但没有具体说明这个自我监管组织是FINRA还是SEC。该法案名为《2011年投资顾问监督法案》(Investment advisers Oversight Act of 2011)，其发起人是众议院金融服务委员会(House Financial Services Committee)主席阿拉巴马州共和党人巴克斯(Spencer Bachus)。一点。

与此同时，投资顾问协会(Investment advisers Association)表示，它不希望为投资顾问设立SRO。其执行董事大卫•提茨沃斯(David Tittsworth)表示，SRO将增加昂贵的官僚作风，并给咨询公司带来负担。Tittsworth认为SEC是做这项工作的最佳机构，而向用户收取费用是一个成本较低的选择。

美国金融业监管局目前正在审查约4500家经纪自营商。如果它要监督顾问，那将会增加超过11000家公司。证券业和bob200体育金融市场协会、金融服务协会、高级人寿保险协会、美国消费者联合会和全国保险协会都支持任命FINRA为投资顾问SRO。

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金融服务委员会辩论修改顾问，经纪人条例，金融规划，2011年9月13日
路透，2011年9月13日
美国金融监管局对顾问的监管，《投资新闻》，2011年9月13日

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