FINRA发誓要加强内部合规程序

美国证券bob200体育交易委员会已针对金融业监管机构提出了行政投诉，指责后者的一名董事更改SEC官员要求的三套员工会议会议纪要。这些修订制作了这些文件，该文件于2008年8月交付，不完整和不准确。这可能会影响Finra成为投资顾问SRO的机会。目前，FINRA为经纪交易商服务了这个角色。

Finra向委员会报告了文件问题，然后与该机构合作解决此事。SRO随后任命了堪萨斯州办公室的新领导（董事辞职），在那里进行了篡改，并实施了改进的更改，以改善文件处理程序。修改包括更多的实时和在线道德培训，以及更大的文档完整性。FINRA的其他事业同意：

•培训工人有关过去的文件完整性问题的培训•创建有关文件完整性的播客，以展示当前和潜在的员工•讨论在年度监管会议，联排别墅聚会以及在地区办事处的高级管理人员访问中，文件完整性的重要性联络办公室和律师办公室会见，在为SEC生成文件之前，将要进行现场考试的所有业务
SEC已命令FINRA聘请一名独立顾问，他们将审查FINRA的政策和程序以及培训，并确定已经存在的人是否合理且实施了，以便他们可以保证提供给SEC的文件是正直的，并使任何改进的建议。

顾问将必须向FINRA董事会提交建议和调查结果报告。然后，董事会将有30天的时间来实施这些建议，同时还将其认为是不切实际或繁重的建议通知顾问。在这种情况下，董事会和顾问将尝试找到一个替代建议，可以实现原始建议可以满足的相同目标。如果达成了有关此替代方案的协议，则顾问将修改建议并重新发布报告。如果未达成关于替代方案的协议，则FINRA董事会将必须采用顾问提出的原始建议。

通过解决此案，FINRA不承认或否认SEC指控。

Finra的工作是确保经纪交易商合规性。因此，难怪为什么任何未能确保其员工之间的合规性可能会引起一些关注的旗帜。

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FINRA导演在检查前篡改了记录：SEC，投资新闻，2011年10月27日
Finra定居在监督战役中，《华尔街日报》，2011年10月28日
SEC命令FINRA改善内部合规政策和程序，SEC，2011年10月27日
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