前LPL金融顾问/北卡罗莱纳州经纪人因140万美元庞氏骗局被判刑

查尔斯·凯莱布·法克瑞尔被判处63个月监禁和3年的法庭监督。这位36岁的前北卡罗来纳州金融顾问曾在LPL金融公司(LPLA)工作，今年早些时候承认了一项证券欺诈指控。bob200体育他现在必须向受害者支付近82万美元的赔偿金。

根据法庭文件，法克雷尔大约在2012年5月至2014年12月期间进行了一次投资骗局。在此期间，他从至少20名投资者那里筹集了约140万美元。他管理的公司包括Robin Hood LLC、Robin Hood Holdings LLC、Robinhood LLC和Robinhood Holdings LLC。

检察官认为，法克雷尔并没有按照计划使用投资者的钱，而是通过北卡罗来纳州州务伊莱恩·马歇尔(Elaine Marshall)所称的“该州有史以来最恶劣的金融犯罪之一”中暴富。

法克瑞尔承诺的年回报率为5-7%。他告诉投资者，他们的资金将由贵金属担保或投资于贵金属。检察官表示，他不仅像自己承诺的那样，只把这些资金的“一小部分”花在了这些资产上，而且还以庞氏骗局的方式将70多万美元转回给了投资者，并将剩下的资金用于支付自己的开支。政府网站称，法克瑞尔试图通过要求第三方销毁与他的欺诈有关的文件和一台电脑来掩盖他的骗局。

根据Fackrell的BrokerCheck报告，他有8起客户纠纷悬而未决。此外，他的三名客户已对LPL Financial提起诉讼，指控该公司对涉及这位前北卡罗来纳州经纪人的超过100万美元的金融交易进行不当监管。(LPL在过去几年一直受到抨击，因为有人指控该经纪自营商监管不力。该公司已经支付了数百万美元来解决监管机构的指控。)在他所谓的受害者中，有两名80多岁的原告，这意味着Fackrell也犯有年长的财务欺诈。去年，FINRA永久禁止他担任经纪人，也禁止他参与向公众出售证券的金融公司。bob200体育

在为LPL工作之前，Fackrell曾在富国银行顾问公司(Wells Fargo Advisors LLC)、太阳信托投资服务公司(Suntrust Investment Services)和摩根士丹利(Morgan Stanley)注册。

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马萨诸塞州监管机构起诉LPL金融经纪公司涉嫌滥用退休人员可变年金，股票经纪人欺诈博客，2016年12月7日