投资者律师博客前德克萨斯证券监管机构说，bob200体育证券行业的自我调节行不通
根据特克萨斯州证券委员会丹尼斯·沃伊格特·克劳福德（Debob200体育nise Voigt Crawford）的说法，对金融行业监管机构削减成本的监督是一个坏主意，这是一个坏主意，投资者最终将付出代价。FINRA是华尔街的自筹资金监管机构。它已经被负责监督经纪人，现在正敦促接管美国证券交易委员会作为顾问监管机构的角色。bob200体育
克劳福德（Crawford）说，当Finra成为该行业时，FINRA监督行业的活动没有意义。她还指出，自SRO于2007年成立以来，它并没有成功地保护投资者，同时罚款通常是他们受到的损害赔偿的一小部分bob200体育证券欺诈和其他不当行为。去年，FINRA仅罚款4,300万美元，而SEC罚款超过10亿美元。
此外，根据美国证券交易委员会的数据，获得FINRbob200体育A仲裁奖的投资者通常收到最初寻求的一半以下。2010年，FINRA下令损害投资者获得600万美元的赔偿金，而SEC命令投资者恢复18.2亿美元。但是，到今年5月，FINRA已经下令持续亏损的投资者获得980万美元的收回。SRO认为，出于多种原因，它非常适合从事这项工作，包括其技术能力和资源以及大多数顾问已经与经纪交易者有联系的事实。
FINRA说，它回应了去年客户提交的所有3,208个投诉，并在需要调查时进行了调查。今年，SRO加速了其执法工作。同样，与2010年相比，FINRA将其征收的罚款提高了118％，并在2011年1月至5月之间采取了463项纪律处分。