前瑞银（UBS AG）联合律师戴维·奥夫豪瑟（David Aufhauser）同意以650万美元的价格和解内幕交易费用

纽约总检察长办公室表示，已达成650万美元的和解协议瑞银AG联官律师David Aufhauser内幕交易费用。Aufhauser还是财政部的前总法律顾问。

在投诉中，总检察长安德鲁·库莫（Andrew Cuomo）指责奥夫豪瑟（Aufhauser）出售其个人拍卖率证券控股公司，因为他收到的有关瑞银（UBS）崩溃的拍卖率证券市场的内部信息。bob200体育

纽约总检察长于2008年7月24日向纽约州最高法院提交的投诉中的其他指控：

•瑞银（UBS）高管于2007年12月14日收到了该公司首席风险官的电子邮件，讨论了ARS的潜在问题。
•同一位UBS高管随后向他的财务顾问发送了一封电子邮件，称他想离开ARS市场。
•应此主管的要求，财务顾问出售了25万美元的ARS。
•Cuomo的投诉将Aufhauser确定为高管，并指责他违反了纽约的《通用商法》第352-C条，据称他使用内部信息来实施证券欺诈。bob200体育
•投诉还声称，奥夫豪瑟（Aufhauser）违反了内幕信息来源的责任。

作为他与纽约州的650万美元和解协议的一部分，Aufhauser的付款将包括他600万美元的UBS酌处奖励赔偿和又一五百万美元。这位前瑞银律师也被禁止执业两年，不能执业法律，也不能担任该州纽约州任何上市公司的官员或董事两年。

纽约总检察长对Aufhauser的投诉是Cuomo对ARS市场崩溃的持续调查的一部分。

相关的网络资源：
前UBS律师支付650万美元以解决拍卖税交易案件，纽约时报，2008年10月8日
前UBS总法律顾问解决内幕交易案件，新闻日，2008年10月8日

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