高盛(Goldman Sachs)下令FINRA支付650美元罚款不披露代理负责CDO ABACUS 2007 - aci是SEC调查的目标

美国金融业监管局表示,高盛(Goldman Sachs)罚款650000美元,没有披露,政府正在调查两名经纪人。其中一个经纪人是高盛副总裁法布里斯•图尔。FINRA表示高盛没有适当的程序来确保这个披露。

SEC指控的图尔Abacus 2007 - ac1的“主要责任”,合成抵押债务,并向投资者出售债券,最终损失超过10亿美元,而高盛取得利润和对冲基金经理约翰·a·保尔森赚了钱的赌注,他把对特定的抵押贷款债券。SEC认为,高盛未能通知投资者保尔森已经对Abacus 2007 - ac1的空头头寸。今年夏天,高盛以5.5亿美元CDO SEC指控这个问题上误导投资者,就像房地产市场崩溃。

关于高盛的未披露,美国证券交易委员会(SEC)正在调查两名经纪人,即使投资公司需要文件表单U4的30天内发现一位代表已收到井注意调查,FINRA说,图尔的U4不是修改直到5月3日,2010年。这个日期是7个多月后,高盛知道他的注意和SEC提起的申诉后的投资银行和图尔。FINRA还表示,高盛的“员工手册”经纪人甚至不特别提到井在一收到通知或披露的必要性。

通过与美国金融业监管局同意和解,高盛不承认或否认这些指控。

高盛支付650000美元未能披露威尔士通知,FINRA, 2010年11月9日
相关网络资源:
由于缺乏信息披露高盛罚款650000美元,纽约时报,2010年11月9日
高盛(Goldman Sachs)落定交会Mortgage-CDO相关收费5.5亿美元的次级债券,
股票经纪人欺诈博客,2010年7月30日
高盛(Goldman Sachs)、机构投资者证券的博客bob200体育
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