Harbinger Capital和对冲基金顾问菲利普·法尔科内将支付1800多万美元，并承认自己的不当行为，以了结美国证券交易委员会的欺诈指控

证交会表示，菲利普·法尔科内和他的Harbinger Capital Partners将支付1800多万美元，并承认与该公司有关的不当行为bob200体育证券欺诈案件指控该名对冲基金顾问不当使用1.13亿元基金资产，以支付其个人税款。欧盟委员会还指控他们秘密地向其他投资者提供特定客户以成本价赎回请求的优先权，并对一家加拿大制造商发行的债券进行不当的“挤空”操作。

哈宾格和法尔科内不仅承认了自己的不当行为，还承认自己犯下了许多伤害投资者、妨碍证券市场正常运作的不当行为。bob200体育

法尔科内和哈宾格的供词，如提交给法院的文件所述:
•法尔科内从Harbinger Capital Partners Special Situations Fund (SSF)借入1.132亿美元的不当贷款，利率低于该基金的借款利率。投资者几个月后才被告知这笔贷款。

•授予HCP基金I的特定投资者联邦赎回和流动性条款，而不向其他投资者和基金董事会披露所有安排。

•法尔科内建议，2006年，在发现一家金融服务公司在做空这家加拿大制造商的债券后，客户做空了该公司的债券。

•当年晚些时候报复那家做空债券的公司，让Harbinger的资金购买了公开市场上所有未偿付的债券。

•要求公司结算未清偿的债券交易，并交付所欠债券，但没有透露公司可能无法获得任何债券，因为几乎所有的债券都被绑定在Harbinger基金的托管账户中，无法出售。

由于被告不恰当地处理了债券供需之间的相互作用，债券价格上涨了一倍多。

美国纽约南区地方法院必须批准对冲基金诈骗解决方案。根据协议条款，法尔科内必须支付6,507,574美元的赔偿和1,013,140美元的判决前利息，以及400万美元的罚款。他还同意了一项判决条目，该条目禁止他与任何得到国家认可但可以在五年内再次申请的交易商、经纪人、市政证券交易商、投资顾问、转让代理、市政顾问或统计评级机构联系。bob200体育然而，在庭审期间，法尔科内获准在独立监管机构的监督下清算他的对冲基金。此外，他也不排除在上市公司担任董事或其他职务。该协议也没有附带禁止未来违反证券法的禁令。bob200体育

Harbinger的实体必须支付650万美元的罚款。

这是美国证交会首次采用新政策，促使某些公司承认过失bob200体育证券的情况下．

菲利普·法尔科内与先驱资本达成和解协议2013年8月19日

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