机构投资者证券综述：SEC诉讼投资顾问超过60bob200体育00万美元的庞氏骗局，密歇根州投资俱乐部经理因欺骗900多名投资者而被判入狱，iosco和IOSCO寻求有关信贷评估者冲突和控制的报告的评论

The SEC is suing investment adviser John Geringer for allegedly running a $60M investment fund that was actually a庞氏骗局。Geringer的大多数欺诈受害者来自加利福尼亚州圣克鲁斯地区。

根据委员会的说法，Geringer在其GLR增长基金的营销材料中使用了信息（包括据称是“虚假和误导”的投资者，该基金的承诺（包括每年的回报的承诺）。他还暗示该基金已获得SEC批准。

尽管投资者认为该基金正在通过将其75％的资产投入与主要股票指数有关的投资中，但根据SEC索赔，Geringer的交易实际上导致了定期损失，他最终停止了交易。为了掩盖欺诈行为，据称Geringer以数百万美元的价格向投资者支付了“回报”，实际上来自新投资者的钱。同样，在他于2009年停止交易之后，他被指控投资了两个流动性的私人初创公司和三个实体。美国证券交易委员会（SEC）正在寻求对不义之处的收益，经济罚款，初步和永久禁令以及其他救济的侵犯。

在无关的bob200体育证券案，这是导致刑事指控的，密歇根州投资俱乐部经理艾伦·詹姆斯·沃森（Alan James Watson）因欺诈性地征求并接受了900多名投资者的4000万美元而被判入狱12年。对刑事指控认罪的沃森还必须没收超过3600万美元。

Watson ran and funded Cash Flow Financial LLC. According to the US Justice Department, he lost all of the money on risky investments—even as he told investors that their money was going to work through an equity-trading system that would give them a 10% return every month. In truth, Watson only put $6 million in the system, while secretly investing the rest in the undisclosed investments. He would go on to also lose the $6 million when he moved this money into risky investments, too.

沃森（Watson）作为庞氏骗局（Ponzi Scam）经营俱乐部，因此投资者不知道他在做什么。在商品期货交易委员会提起的证券案件中，他仍面临相关指控。bob200体育

在其他机构投资证券新闻中，国际证券委员会的技术委员会正在征求有关一份新bob200体育的咨询报告的评论，该报告描述了信用评级机构对评级流程的内部控制以及他们采用的实践来最大程度地减少利益冲突。提交评论的截止日期是7月9日。

由于对评级流程的完整性的担忧，该报告是在金融危机之后创建的。对9个信用评级机构进行了有关其内部控制的调查，而对他们如何管理冲突的10个机构进行了调查。

IOSCO’s CRA code guides credit raters on how to handle conflict and make sure that employees consistently use their methodologies. Two of the report’s primary goals were to find out how get a “comprehensive and practical understanding” of how these agencies deal with conflict when deciding ratings and find out whether credit ratings agencies have implemented IOSCO’s code and guiding principals.

阅读SEC对Geringer的投诉(PDF)

投资俱乐部经理因4000万美元的欺诈而被判处12年监禁，Justice.gov，2012年5月24日

信用评级机构: Internal Controls Designed to Ensure the Integrity of the Credit Rating Process and Procedures to Manage Conflicts of Interest，iosco（PDF）

更多博客文章：
FINRAInitiatives Addressing Market Volatility Approved by the SEC, Institutional Investor Securities Blog, June 5, 2012

Several Claims in Securities Fraud Lawsuit Against Ex-IndyMac Bancorp Executives Are Dismissed by Federal Judge, Institutional Investor Securities Blog, May 30, 2012

离开第二巡回法院裁定仅维持麦道夫受托人的“净权益”方法，仅用于投资者恢复，敦促SEC送往美国最高法院，股票经纪人欺诈博客，2012年6月5日

如果您是一个机构投资者，认为您是财务欺诈的受害者，请联系我们bob200体育证券律师在Shepherd Smith Edwards和Kantas，Ltd，LLPtoday.