投资顾问欺诈案件导致民事诉讼，刑事定罪和投资者损失

SEC指控其创始人Elm Tree Investment Advisors涉及1700万美元的证券欺诈bob200体育
美国证券bob200体育交易委员会已向ELM Tree Investment Advisors LLC及其创始人Frederic Elm提起欺诈指控总部位于佛罗里达的证券骗局bob200体育这筹集了超过1700万美元，一年多。监管机构辩称，Elm，他的公司和基金ELM Tree Motion Motion Mostimens LP，Elm Tree“ E”塑料基金LP和ELM Tree Investment Fund LP Mis Miss Missing Investors，并使用了大部分资金来发行类似庞氏骗局的付款。Elm还被指控使用这笔钱购买昂贵的房屋，珠宝和汽车，并支付他的日常生活费用。

根据SEC的说法，ELM，未注册的咨询公司ELM违反了监管机构的反欺诈规则以及联邦证券法。bob200体育该委员会希望为投资者提供救济，以及恢复所谓的不义之处的收益和经济罚款。

法官批准了监管机构的临时资产冻结请求，并针对所有指定者签发了限制令。榆树的妻子阿曼达·埃尔姆（Amanda Elm）是一名救济被告。

地方法院对樱桃采摘骗局判处40个月徒刑
在其他投资顾问欺诈新闻中，地方法院因运行樱桃采摘证券计划而判处诺亚·迈尔斯（Noah Myers）判处40个月。bob200体育迈尔斯（Myers）去年对一项证券欺诈罪认罪，政府称这使投资者损失了47万美元。bob200体育迈尔斯拥有Middlecove Capital LLC。

在4/09到11/10之间，迈尔斯购买了许多证券，包括杠杆交易所交易基金（ETF）Prosharebob200体育s Ultrashort Financials。然后，他不成比例地分配了价值上升到自己的帐户的交易。2013年，SEC夺回了Middlecove的投资顾问许可证。迈尔斯现在被禁止进入证券行业。bob200体育

俄亥俄州男子被指控犯有550万美元的庞氏骗局
在一个无关的庞氏骗局中，一名俄亥俄州男子被指控运行550万美元的计划，至少有19名投资者。Geoffrey Nehrenz被指控通过Keystone Capital Management向客户推广和出售投资合同。投资顾问公司未在SEC注册。

据称，尼尔兹（Nehrenz）向潜在客户虚假代表，他们的钱将被合并，投资于中期和大型资本化，白天公开交易的美国证券，并在夜间变成现金。bob200体育相反，他被指控使用这些资金来支付其个人和企业支出，未经客户许可，将涉及海外和国内私人私人车辆的投机性高风险交易的侧包投资。

SEC ALJ发现Harding咨询公司对CDO欺诈负责
SEC行政法法官发现Wing Chau和他的Harding Advisory LLC负责欺诈。监管机构指责Chau让对冲基金控制哪些资产将支持抵押债务义务，未通知投资者的Octans I CDO Ltd.。

该公司必须支付170万美元作为罚款。Chau必须支付$ 340,000。他们还必须将100万美元的利润加上利息。

Uniontown男子被指控欺骗投资者550万美元，WKYC，2015年1月16日
康涅狄格投资顾问因欺诈而被判处40个月监禁，路透社，2015年1月12日

一名起诉迈克尔·刘易斯（Michael Lewis）诽谤的投资顾问已被发现对欺诈责任，业务内部人士，2015年1月13日

SEC收费2015年1月21日，SEC，SEC的SEC投资顾问和经理

更多博客文章：
投资顾问新闻：禁止代表现在是一名财务教练，贝灵汉男子因抚摸前辈而被判入狱，股票经纪人欺诈博客，2015年1月13日
标准普尔支付近8000万美元来解决涉及CMBS的评级欺诈，机构投资者证券博客，2015年1月21日bob200体育

瑞银（Ubs，股票经纪欺诈博客，2015年1月16日