bob200体育投资顾问Southridge资本管理及其对冲基金管理员

bob200体育证券交易委员会正与康涅狄格监管者一起向Southridge资本管理公司及其对冲基金投资经理Stephen MHicks带金融欺诈.两人控罪欺诈性高估组合资产.

Hicks虚报资产购置价时高估了基金持有的最大值bob200体育Hicks据称还安排了一项事务,涉及向FonixCorporation出售Southridge基金获取电信公司(当公司违约769 000美元注解时),该公司以2004年3 300万美元的证券交换证券。

bob200体育SEC称所售资产和所得证券没有准确估值,Fonix的定位按购置成本错误估值,自2004年以来,资金累积或支付管理费数以十万计。Hicks欺诈地请求客户投放新基金并告诉他们大部分货币将置入不受限制、接近现金或现款的自由交易股bob200体育然而,到2007年时,许多投资者都困难地从极不流动证券中赎回钱款。证交会正努力消除利润、禁止救济、罚款和预判利息

康涅狄格州银行专员HowardFPitkin向Southridges和Hicks高估资产,国家正指责投资公司故意使用伪财务报表高估五基金资产,以便客户可以收取更高的费用。bob200体育州监管者争辨称证券失检允许Hicks和Southridge收费2 600多万美元

相关Web资源
SEC控股康涅狄格顶层基金管理员SEC.gov,2010年10月25日
Southridge资本管理创建者受骗尽管他可能还不知道事务破解者2010年10月25日
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