投资顾问证券综述：两家公司结算了SECbob200体育声称他们在考试中阻碍了FINRA捍卫SRO模型，IA据称欺骗了私募股权投资者，并且CDO对GSCP高管的指控误解了

投资咨询公司EM Capital Management和Barthelemy Group解决了他们妨碍委员会员工考试的SEC行政指控。两项案件都没有涉及否认或承认指控的各方解决。

根据SEC的说法，据称Barthelemy Group and Evens Barthelemy通过夸大了所要求的管理资产，使其看起来像该公司有资格获得SEC立法。为了解决这些索赔，巴特勒米已同意证券行业律师协会。bob200体育他可以在两年内再次重新申请。他的公司同意谴责。

至于针对EM Capital Management和Freeman的诉讼，据称他们等待了一年半，为该公司的共同基金咨询业务制作了记录和书籍。双方都同意支付20,000美元的罚款并受到谴责。

在SEC诉Steffelin，该委员会驳回了对GSCP执行官爱德华·斯特弗林（Edward Steffelin）的诉讼，后者被指控在营销方面的陈述为平方CDO 2007-1，这是2007年与国内住房市场有关的抵押债务义务。（对J.P. Morgan bob200体育Securities，LLC（JPM），这家金融公司通过同意支付1.536亿美元来解决。

SEC认为，Squared CDO 2007-1的结构主要是由信用违约掉期提及与住宅市场相关的其他CDO证券。bob200体育尽管CDO的营销材料指出，GSCP选择了投资组合，但SEC声称没有人通知投资者Magnetar Capital LLC在选择证券方面发挥了重要作用，甚至在一半以上的资产中都有短职位。bob200体育该委员会认为，尽管斯特弗林知道这将使资产缩短，但史蒂夫林让对冲基金会参加选择资产。但是，由于此后的信息，监管机构已将其案件拒之门外。

在另一项民事案件中，SEC正在起诉约瑟夫·轩尼诗（Joseph Hennessy）及其公司资源计划集团公司（Inc.该委员会指责他们两个人向中西部机会基金投资的人有望获得高回报，同时未能告诉他们该基金的财务状况不佳。

美国证券交易委员会（SEC）表示，轩尼诗（Hennessy）发表了165万美元的期票，他在2007年保证为该基金最大的投资组合公司提供资金。但是，最终，该基金无法偿还票据，这是据称轩尼诗开始寻求投资者的时候。他否认指控。

最近，FINRA的监管政策执行副总裁Thomas Selman为投资顾问监督的自我调节组织模型辩护。While some have raised questions about this regulatory model’s value, and pushback from lawmakers and the industry has been strong, Selman gave assurances that were FINRA to take on this role, it would not impose broker-dealer regulations on investment advisors and the SRO would not become prisoner to the industry it would regulate. Selman made his comments at an Investment Program Association event in Washington on November 15.

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在Re Em Capital Management LLC中，SEC，管理员。Proc。文件号3-15101，11/20/12，SEC（PDF）

FINRA官员为2012年11月26日彭博/BNA的投资顾问辩护SRO模型

SEC向芝加哥的投资顾问收取欺诈投资者的投资顾问，以使私募股权基金失败，SEC，2012年11月29日

Secv。Steffelin，S.D.N.Y。，编号11-4204（MGC）（PDF）

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