投资顾问告诉看最近SEC执法行动时准备考试——投资者律师的博客——4月20日,2011年

bob200体育证券交易委员会办公室副主任合规检查和考试标准冠军说,当准备检查,投资顾问应该看看最近SEC执法行动源于以前考试中发现的问题在其他顾问。冠军让这个建议上个月在美国法律Institute-American酒吧联盟组织投资顾问会议在纽约。冠军说,他的观点是他自己的,他不是说美国证券交易委员会(SEC)。

两种情况下,他认为理想的例子美国证券交易委员会诉Venetis和在安盛罗森博格Group LLC。冠军说,三个安盛罗森博格实体最终支付超过2.4亿美元在证券交易委员会行政诉讼因为Venetis关键计算错误的情况下,这涉及数百万美元的欺诈骗局出售伪造本票。虽然高级管理层发现了错误,他们决定不告诉美国证券交易委员会。该委员会疑似有问题时考官被禁止进入某些房间。

冠军是考试之前的建议,投资顾问应该找出他们的风险区域和审查合规和控制程序。他说,美国证券交易委员会(SEC)选择顾问检查基于投诉,建议,推荐,之前考试的历史,第三方的数据(包括来自监管机构的信息),委员会提交数据,附属业务活动,公司规模、学科历史,之间的薪酬安排,时间考试。考试团队研究投资顾问的控制环境,与高级管理层,注意互动在金融公司,看看利益冲突,估值,投资组合管理,广告,贸易配额,托管的资产。

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