摩根大通同意支付超过2.64亿美元解决《反海外腐败法》指控

就涉嫌违反《反海外腐败法》的民事和刑事指控达成和解，摩根大通(JPM)将支付超过2.64亿美元:1.3亿美元支付给美国证券交易委员会，7200万美元支付给美国bob200体育司法部，6190万美元支付给美联储理事会。在达成和解之前，一项针对该行在亚洲招聘行为的调查持续了数年。

作为协议的一部分摩根大通证券(亚太bob200体育)有限公司承认，该公司在2006年设立了“儿子和女儿”推荐项目，以优先考虑与即将到来的客户交易有关联的求职者。据有关部门透露，由于外国官员推荐，该银行雇佣了100名实习生和全职员工。其中一些被推荐者是这些官员的亲属。为了被录用，候选人必须与“商业机会”有直接联系。司法部称该项目为“贿赂”。

美国司法部发布的报告称，在与和解有关的承认中，有一项是在2009年，一名中国政府官员对摩根大通亚太地区的一名资深银行家表示，如果某名被推荐的候选人被聘用，这将“严重影响”摩根大通在一家中国国有企业即将进行的IPO中所扮演的角色。这位银行家通知了他的高级同事，后者花了几个月的时间试图把这位候选人介绍到纽约的一个投资银行职位。尽管这位被推荐的候选人不具备该职位的资格，但摩根大通亚太地区的资深银行家为他设立了一个职位，摩根大通获准在首次公开发行(ipo)中担任牵头角色。摩根大通亚太地区还承认，尽管他们的工作是校对等“辅助”工作，但被推荐的候选人获得的薪水和头衔与入门级投资银行家相同。

摩根大通13年前终止了“子女招聘计划”。摩根大通发言人表示，该行已对涉案个人采取了行动。由于该计划，摩根大通得以从政府官员和客户那里留住并赢得业务，这使摩根大通的收入超过1亿美元。

为了解决美国证交会提起的民事诉讼，摩根大通将支付逾1.05亿美元的解约款和逾2500万美元的利息。SEC发现，摩根大通违反了1934年《证券交易法》的“反贿赂、账簿、记录和内部控制bob200体育条款”。该监管机构执法部门的《反海外腐败法》(FCPA)部门指出，“不当行为如此公然”，以至于该银行的投资银行家建立了“引荐招聘与收入”(转介招聘vs . Revenue)电子表格，以便绘制出来自引荐客户的资金流向。《反海外腐败法》部门主管卡拉•布罗克迈耶(Kara Brockmeyer)表示，摩根大通的内部控制“非常薄弱”，从未拒绝过任何推荐招聘请求。

SEC起诉摩根大通的案件涉及一项停止令，美联储理事会(Federal Reserve System of Governors)提起的案件也是如此。

《反海外腐败法》
《反海外腐败法》禁止以赢得或维持业务为目的向外国官员行贿。《反海外腐败法》适用于世界上任何地方被禁止的行为。上市公司、其管理人员、雇员、董事、代理(包括顾问、第三方代理、合资伙伴、分销商和其他人)和股东必须遵守《反海外腐败法》。违反本法可导致民事执法和刑事案件。

SSEK合伙人集团是一个bob200体育证券欺诈律师事务所．

美国证券交易委员会在摩根大通/反海外腐败法案中的裁决(PDF)

摩根大通香港投资银行同意支付7200万美元罚款，因其在中国的腐败招聘计划, Justice.gov