摩根大通（JPMorgan Chase）下令纠正涉及“伦敦鲸鱼”交易的风险管理故障

货币和美联储的审计员办公室正在订购摩根大通（JPM）解决导致“伦敦鲸鱼”交易的风险管理中发生的细分。这些是英国一群交易者进行的超大信贷衍生品的投注，该投资银行损失了超过60亿美元。由于某些职位的末端，市场价格扭曲了。“伦敦鲸鱼”是其中一位交易者的绰号。

根据新发行的执法行动，银行的内部控制没有成功地发现和防止涉及贷方衍生品的特定交易，而这些衍生品主要投资办公室ina drew进行了，这导致了损失。OCC表示，进行的每项调查，某些缺陷，例如风险管理程序和流程差，治理不足以及对适当的材料风险保护的不足，对贸易估值的控制不足，未正确开发或实施，没有适当地实施或实施，和内部审计过程不足。同时，美联储指出，高级管理层的缺陷使董事会了解某些问题。

尽管摩根大通不必支付罚款，但要提高其风险管理并改善其反货币洗钱程序，必须采取一些措施。OCC表示，金融公司对反洗钱洗钱的控制有与可疑活动报告，交易监控，风险评估，客户尽职调查，独立测试以及适当放置适当的内部控制系统有关的关键缺陷。

现在，摩根大通发布了与其2012年CIO损失有关的“鲸鱼报告”。这些文件着眼于金融公司首席投资办公室放置的信贷衍生品的复杂赌注，该局在2012年初开始造成巨大的损失。

•CIO的执行和判断力以及2012年第一季度问题的升级很差。

•金融公司未能确保CIO的控制和监督以及影响该单位的更复杂性和风险。

•CIO风险管理没有所需的人员和结构来运行投资组合

•粒度缺乏风险限制。

•对VAR的修改，风险测量工具是有缺陷的。

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相关的网络资源：

摩根大通（JPMorgan Chase）的“鲸鱼”被更多监管机构，街，2013年1月15日

货币审计员办公室

美国联邦储备

更多博客文章：
摩根大通必须向石油女继承人支付1800万美元的衍生品投资，帐户管理不善和不合适的投资建议，股票经纪人欺诈博客，2012年10月12日

纽约总检察长起诉JP Morgan Chase＆Co.。，股票经纪人欺诈博客，2012年10月4日