摩根大通(J.P.摩根证券有限公bob200体育司英国金融服务管理局下令为违反支付48.7美元客户资金的规则

在发行有史以来最大的罚款,英国金融服务管理局表示,它要求摩根大通Morgan bob200体育Securities ltd .)为违反支付4870万美元客户资金规则,以确保金融机构适当保护客户的资金。FSA称,11月1日至2002年7月8日,2009年,JPMSL未能隔离数十亿美元19.6亿美元23公司而言属于客户。

每5月25日,FSA的最终通知JPMSL,最大的客户资金的持有者在英国,其期货和期权业务的客户在摩根大通银行n.a打成一片的帐户。这个错误是一个违反了金融服务监管机构的原理10和客户资金的规则。规则要求客户资金在一夜之间隔离账户。

FSA说JPMSL的错误会把客户放在“重大风险”如果投资银行破产。在破产过程中,客户端将无法主张从“保护客户资金池”,因为他们会被“归入一般无担保债权人。

FSA表示,在确定JMPSL的点球,事实JMPSL的不当行为并不是故意的,没有客户持续的任何经济损失,因为错误的因素考虑在内。

相关网络资源:
FSA征收有史以来最大的罚款在摩根大通(J.P.£33.32 m摩根证券公司客bob200体育户资金漏洞,FSA.Gov。英国,2010年6月3日
F.S.A.夹在客户资金的规则《纽约时报》,2010年6月8日
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