寻找规则建议合并审计跟踪,市场整体断路器的变化,并限制上限机制

bob200体育证券交易委员会(sec)交易和市场部门的副主任大卫Shillman报道,员工几乎是准备推荐采用三个市场规则。他指出,欧盟委员会可能包建议处理合并审计跟踪,市场整体断路器的变化,并限制上限机制。在SEC说Schillman作出上述表示的,这是由执业法律研究所,2月24日。

美国金融业监管局和国家证券交易所去年提交了建议bob200体育限制上限。根据提议,在上市证券交易需要连接到最近的仪器价格范围内执行。bob200体育设置限制来代替单一的股票断路器(飞行员basis-approval了)。Shillman指出,尽管单一股票断路器工作相对较好,“他们是一个“相对钝器”和一个错误的贸易可能发生之前的激活。这样的错误会被避免限制up-limit-down。

交流与美国金融业监管局提出更新当前市场整体断路器,这将加强市场中断的trigger-window指数7% 10%的价格运动。暂停,发生在交易也会缩短。同时,2010年,美国证券交易委员会提出了一个“整合审计跟踪,”,这将是一个国家数据库实时捕捉细节,全国市场系统证券上市的选项。bob200体育客户的身份将会包含在数据。

同时解决观众交会说Bussey wasTrading市场副总监布莱恩。他谈到了委员会试图采用最终实体定义互换。布赛指出,即使SEC采取产品和实体定义,市场参与者仍预期的“实施方案”互换规则(每个多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案)。该计划将包括合规日期不同的规则,每法律的第七条。采用这个计划之前,会有一个概念版本要求发表评论。

副主任迈克尔·Macchiaroli也发表了讲话,表示当前员工基于安全性的掉期交易商相信应该面对当前净资本规则,包括净流动资产测试。经纪自营商,成为互换交易商和那些仅仅基于安全性的掉期交易商也将遵循同样的需求。他说,金融公司,根据其资格,要么可以用模型来计算资本要求或规定他们必须处理网格。最低资本要求将从1亿美元到50亿美元不等。

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多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案》(PDF)

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