LPL Financial继续留在监管机构的雷达上

根据许多州和联邦监管机构的说法，他们继续关注LPL Financial（LPLA），这是美国第四大经纪公司之后的富国银行（WFC），摩根士丹利（MS）和美林林奇（MER）。它拥有13,300家经纪人，430万客户和6,500个办事处，是美国农村地区最大的经纪交易商。

然而，随着LPL的成长，它的谴责数量也随之而来，其经纪人也面临着许多指控，包括证券欺诈，向不老练的投资者出售不合适的投资以及在客户账户中投机交易。bob200体育就在过去的18个月中，马萨诸塞州，伊利诺伊州，俄勒冈州，蒙大拿州和宾夕法尼亚州的监管机构对LPL对经纪人的监管施加了处罚。

LPL最近的快速增长可能部分归因于2008年的经济危机，这使许多投资者逃离了更杰出的经纪公司，并进入了独立经纪交易商的怀抱。LPL等公司的经纪人不是员工，而是能够赚取大部分费用和佣金的承包商。对于投资者来说，所谓的优势在于，独立经纪交易商没有自己试图向客户求爱的投资产品。

但是，一些分析师认为，LPL必须支付经纪人的较大佣金意味着该公司的合规现金较少，并且更容易吸引想要遵守规则的经纪人。在蒙大拿州可以找到这个独立经纪人系统可能出现问题的证据，在过去的五年中，有8个证券投诉中的31个LPL经纪人在其中命名。bob200体育根据该州的说法，那里几乎一半的LPL经纪人在那里注册为他们自己的主管。在华盛顿州，当局去年对LPL提起诉讼，因为据称一名经纪人向数十名老年投资者出售了非交易房地产投资信托。

快速发展的经纪公司经常与监管机构纠缠，纽约时报，2013年3月21日

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