LPL Financial罚款250美元由马萨诸塞州高级投资者对虚假陈述

麻州联邦部长William Galvin已经罚款LPL Financial (LPLA) 250美元解决指控其代表歪曲他们的资格在处理老投资者。国家的监管机构声称,经纪公司批准让经纪人使用senior-specific头衔的名片。标题不符合国家的法规关于高级名称。

加尔文的办公室发现了这样一个事件之后,LPL进行了一次内部调查,发现至少有10经纪人可能是使用标题不符合国家的高级名称规定。监管机构表示,该公司还批准了标题在一个代理的名片不止一次。

加尔文认为,2007年6月以来,LPL未能建立或执行一个程序让它看看senior-specific标题以确保他们遵守。他指出不使用标题的重要性意味着一个有专业知识的咨询资深投资者当没有。高级名称规定禁止使用标题意味着培训或认证的冠军保持者实际上并不拥有。

除了250美元罚款,LPL同意停止订单。它将检查程序相关高级名称。

这只是去年10月,LPL支付了541000美元来补偿老年人在马萨诸塞州投降指控他们被要求支付切换时可变年金。结算是超过157交易的投资者是老年人。

LPL承认某些年金转换交易发生没有投降指控被充分披露或决定不正确记录。公司自实施新政策和程序,以确保客户给出适当的并要求披露有关交易费用。

2012年,加尔文起诉对其经纪人经纪自营商的销售实践相关的房地产投资信托基金。在这种情况下加尔文指责LPL未能监督注册代表销售非贸易的reit在用人方面,不仅违反了国家限制也公司的自己的规则。经纪公司客户支付4.8美元的赔偿。

LPL一直处理监管问题在过去数年。本月早些时候与FINRA LPL定居。这次公司同意支付超过630万美元的客户受到影响,因为该公司没有放弃费用共同基金销售资格退休和慈善账户。LPL在美国最大的独立经纪自营商

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读取指定规则,2015年7月14日(PDF)