LPL金融公司因出售索赔而解雇德州分行经理，因可变年金开关故障与马萨诸塞州高级投资者和解54.1万美元

LPL Financial (LPLA)分行经理詹姆斯•巴肖(James Bashaw)在有关中央登记存管机构的报告中称，他上月被解雇的原因是涉嫌参与抛售，包括在没有获得券商书面披露或批准的情况下参与私人证券交易，以及在没有获得必要的券商批准或书面披露的情况下从客户借款和参与可能产生冲突的商业交易。bob200体育

巴肖，也被称为“杰布”巴肖，被认为是领先的金融顾问之一德州．《巴伦周刊》杂志将他列为全州第一，资产总额38亿美元。

据《投资新闻》报道，虽然CRD(证券行业和监管机构的中央许可和注册系统)提供了这些有关巴肖被解雇的细节，但LPL没有详细说明，只是在他的BrokerCheck资料中报告了这位经纪人没有遵守行业法规和公司政策。bob200体育巴肖现在在文德里希证券公司注册。bob200体育

另据LPL财经消息，该公司已与马萨诸塞州监管机构达成协议，将偿还贷款老年投资者超过50万美元用于解决与转换可变年金有关的投诉。该经纪自营商承认，在进行某些年金转换交易时，没有披露放弃或兑现年金的费用。

当经纪人建议客户抛售旧的年金以购买另一种年金时，就会发生年金转换。通常情况下，这会让客户付出代价，却让财务代表受益。

与马萨诸塞州州务威廉·加尔文(William Galvin)办公室达成的协议涉及该州高级投资者的157宗交易。据报道，LPL现在有了新的政策，以确保客户在有交易费用时得到强制披露。

路透社，2014年10月14日，LPL Financial将向投资者偿还年金转换费用

《投资新闻》，2014年10月13日，在LPL终止James“Jeb”Bashaw后出售索赔

LPL金融将偿还54.1万美元，波士顿环球报，2014年10月14日

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