马萨诸塞州对LPL财务顾问涉嫌虚假陈述和未披露佣金罚款100万美元

马萨诸塞州联邦秘书威廉·加尔文办公室对LPL金融公司(LPLA)处以100万美元罚款，原因是该公司的财务顾问涉嫌向消费者做出虚假陈述。根据州监管机构的说法，这家总部位于波士顿的经纪公司未能妥善监管位于数字联邦信用联盟(DCU)分支机构的顾问。

作为部分让步的回报，LPL的金融顾问被允许在DCU之外工作。然而，Galvin的办公室指出，问题在于LPL的顾问以DCU Financial的名义开展业务，这可能会让客户认为他们为信用合作社工作。

马萨诸塞州监管机构表示，一项秘密的诱捕行动已经展开，在此期间，一名LPL顾问据称声称为DCU工作，并表示他没有因提供投资建议而获得佣金，这是一项虚假陈述。此外，DCU在一场LPL从未授权的销售竞赛中向这些顾问支付奖金。

例如，根据该州的同意令，从2009年到2011年，DCU向包括LPL金融顾问在内的员工发放了现金奖金。2012年之后，信用社向LPL金融顾问发放奖金，奖金由他们的佣金决定。

就在今年1月，LPL Financial以370万美元与加尔文办公室达成和解，原因是该经纪自营商的一名顾问向高级投资者出售了不合适的投资产品。马萨诸塞州监管机构指控这家经纪公司对罗杰•祖洛(Roger Zullo)监管不力，祖洛被控向老年客户和退休人员出售流动性差的可变年金。据称，许多投资者多年来都无法动用他们的资金。这些证券bob200体育销售为祖洛在三年时间里赚取了180多万美元的佣金。

这不是LPL顾问第一次在马萨诸塞州因涉及高级投资者的不当行为而受到指责。2015年，该州对这家经纪公司处以25万美元的罚款，因为该公司的一些代表称自己为退休专家或资深专家。这两个头衔都违反了州法律。(在马萨诸塞州，获得该州认可的机构必须授权一名财务顾问，才能使用其中任何一种头衔。)

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