马萨诸塞州证券监管机构罚款美bob200体育林林奇$ 500,000据称未能停止流氓经纪人

Merrill Lynch Pierce Fenner＆Smith Inc.（MER）must now pay Massachusetts securities regulators a fine for allegedly failing to supervise a broker who went on to defraud customers. According to regulators and prosecutors, when she was with Merrill, now ex-broker Jane E. O’Brien borrowed over $2 million of clients’ funds. She pleaded guilty to fraud charges last year and is barred from the securities industry.

奥布赖恩（O’Brien）被判33个月监禁，并被告知要支付24万美元的赔偿。她是该公司波士顿办事处的顶级生产商，在那里她在美林（Merrill）的第一年获得了近1.54亿美元的客户资产，并获得了903,734美元的收入。马萨诸塞州英联邦威廉·加尔文（William Galvin）的秘书负责监管监管机构，他说，这是顶级生产者“被遵守不同标准”的另一个例子，因为他们为公司赚了钱。

尽管美林同意支付“未能监督”罚款，但它并未承认违反任何法律。一位公司发言人说，一旦他们知道可能存在问题，就进行了内部调查，奥布莱恩辞职了。

在一个例子中，她被指控使用货币，即客户将投资公司来支付自己的个人费用。监管机构说，奥布莱恩（O’Brien）早期从该公司退休帐户中撤出380,750美元应该是她遇到金钱问题的指标。取而代之的是，直到司法部起诉她之后，美林才告诉监管机构的不当行为。

我们的马萨诸塞州证券律师bob200体育处理broker fraud casesin which a financial adviser’s behavior caused an investor to sustain financial losses. We also handle securities fraud lawsuits involving inadequate supervision. Firms are supposed to properly oversee their representatives so that misconduct and avoidable mistakes don’t happen. Contact Shepherd Smith Edwards and Kantas, LTD LLP today.

美林（Merrill Lynch）因流氓经纪人而被罚款，投资新闻，2013年10月31日

前美林林奇财务顾问面临证券欺诈指控bob200体育，Boston.com，2012年11月20日

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