美林被要求向巴西女继承人支付360万美元，因其兄弟涉嫌非法交易3.89亿美元

金融业监管局的一个小组正在下令美林(Merrill Lynch) (MER),一个美国银行(Bank of America Corp.)这位巴西女继承人声称，她的哥哥在她的账户上进行未经授权的交易，导致她损失了数百万美元。证券仲裁bob200体育案件是代表Sophin Investments SA提交的，该公司成立的目的是管理卡米莉娅•纳赛尔•德•卡辛从一位亲戚那里继承的遗产。

索芬认为，美林允许卡米莉亚的弟弟埃兹奎尔·纳赛尔(Ezequiel Nasser)利用她在美林两个子公司的账户进行价值3.89亿美元的未经授权交易。据称，他投资高风险证券，包括雷曼兄弟(Lehman Brothers)bob200体育和贝尔斯登(Bear Stearns)的裸看跌期权，造成了至少800万美元的亏损。

原告声称监管不力、民事欺诈、未经授权的交易和其他所谓的不当行为，并要求对存入账户的950万美元进行2100万美元的补偿性损害赔偿，其中950万美元作为投资回报，其余的作为美林的佣金。这家金融公司随后提出反诉，声称他们的合同被违反了。它向FINRA小组提出了近250万美元的索赔，以弥补Sophin零售账户的赤字，并向掉期账户索赔近300万美元。梅里尔还对马克·邦南特(Marc Bonnant)和埃兹奎尔(Ezequiel)提起了诉讼，后者是代表索芬开设账户的律师。

美国金融业监管局的调查小组发现，索芬和美林都有责任。虽然法院要求美林向Sophin支付610万美元的补偿性损害赔偿金，但后者被要求向这家金融公司支付250万美元——因此，美林最终被要求向Sophin支付360万美元。此外，尽管委员会承认，邦南特对他对索芬的受托责任没有给予足够的重视，但委员会表示，美林在自己的监督和记录保存方面存在“失误”。

美林对埃兹奎尔·纳赛尔的指控被否认。仲裁委员会表示，一直居住在欧洲的邦南特不在其管辖范围内。(美林指控他授权为索芬进行交易，并歪曲客户的投资经验、财务状况和风险承受能力。)

美林与纳赛尔(Nasser)银行业家族成员之间围绕所谓交易损失发生了更大的纠纷，此案只是其中一个方面。例如，2008年，这家金融公司起诉纳塞尔兄弟遭受巨额交易损失，最终获得9900万美元的判决。纽约一家上诉法院维持了这一裁决。

未经授权的交易
经纪人或顾问必须得到投资者的许可才能为投资者出售或购买证券。bob200体育否则，交易未获授权。当“交易授权”获得后，可以在该客户的账户中买卖，交易可以在不与客户联系的情况下进行。然而，这是一份有限的授权书。

不幸的是，许多投资者因为未经授权的交易而蒙受损失。

美林必须向巴西银行业女继承人支付360万美元，美林，路透社，2012年9月12日

《华尔街日报》2012年9月12日报道，美林被判赔偿巴西女继承人360万美元

Bonnant V. Merrill Lynch (PDF)

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