摩根士丹利和爱德华·琼斯分别在401(K)计划诉讼中被起诉

摩根士丹利(Morgan Stanley) 401(k)退休计划的一名前参与者正在起诉这家金融公司。原告指控自己进行交易，并收取过多的退休计划费用。罗伯特·帕特森(Robert Patterson)辩称，公司以牺牲员工的利益为代价来充实自己。该病例是帕特森诉摩根士丹利等人案。他声称违反了ERISA的受托责任。帕特森认为，由于涉嫌违规，从1月11日到4月14日，该计划参与者的退休基金遭受了数百万美元的损失。

他正在就所遭受的损失寻求集体诉讼，并希望该公司赔偿1.5亿美元。摩根士丹利401(k)计划包括几只摩根士丹利共同基金。根据诉状，这些基金遭受了“高昂的相对费用”和/或“糟糕的相对业绩”。尽管退休计划中包括了一些非所有权投资，但帕特森表示，这些投资的表现也很糟糕。

与此同时，爱德华兹·琼斯现在也是401(k)计划诉讼的被告。原告是一名计划参加者，他声称该公司使雇员支付过高的纪录保存和投资管理服务费用，据称导致数百万元的退休储蓄损失。拟议中的集体诉讼是麦克唐纳诉爱德华·琼斯公司等人案。

根据起诉书，美世人力资源服务公司——爱德华·d·琼斯公司利润分享和延期薪酬计划的记录保管人——被支付了超出合理范围的费用。据称，这导致从10年8月19日到现在，也就是拟议的纳税期间，退休储蓄总计损失800万美元。

原告声称，该计划向参与者提供了昂贵的共同基金股票类别，而涉及相同基金的期权成本较低。据称，这给参与者带来了1300万美元的额外费用。该诉讼认为，如果资产放在单独管理的账户中，并投资于集体投资信托基金，计划参与者就可以节省数千万美元。

此外，根据起诉书，爱德华·琼斯与“首选伴侣”和“合作伙伴”有关系。在这种关系下，基金经理向爱德华•琼斯支付数百万美元的收入分成费，以换取某些利益，如与爱德华•琼斯的财务顾问接触、更广泛地获得有关该公司业务实践的具体信息，以及其他利益，包括属于爱德华•琼斯的401(k)计划。

InvestmentNews据报道，原告律师之一马克·博伊科表示，起诉书指控某些基金被纳入退休计划，因为它们与爱德华·琼斯有优先合作伙伴关系。爱德华•琼斯(Edward Jones)的401(K)计划中存在争议的53个投资选项中，至少有40个是优先合伙人或合伙人。该计划80%的资产属于共同基金家族，这些家族在该公司去年公布的收入分成情况中被列出，包括摩根大通(JPM),高盛(Goldman Sachs)、富兰克林邓普顿(Franklin Templeton)等公司。

爱德华·琼斯坚称这些指控是虚假的。

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员工就401(k)计划起诉摩根士丹利CNN 2016年8月19日报道

爱德华·琼斯因401(k)计划费用而面临诉讼，圣路易斯商业杂志，2016年8月23日