摩根士丹利(Morgan Stanley)和史考特证券支付FINRA 950美元美国金融业监管局对第三方监督不足,客户帐户转移

美国金融业监管局表示,摩根士丹利美邦,LLC (MS)和史考特证券,公司将支付罚款650美元和300美元,分别。公司解决索赔指控他们不是在落实节能监管系统可以合理地监控客户资金传输到第三方账户。自律组织引用两个金融公司几年前因为薄弱的监管系统,但据称他们没有采取必要的措施来弥补不足。

“的SRO”声称,从10/08到6/13,三个摩根Stanley-registered代表两个公司的分支机构从十三转换494000美元客户通过设置虚假电汇订单和分支机构检查从客户账户到第三方账户。这样的一个实例的一个例子涉及到几个客户账户基金转移代表到自己的银行账户。

FINRA表示,摩根士丹利(Morgan Stanley)应该落实到位的系统和程序,允许这样的审查和监视传输。监管机构说,相反,监管失败让转换发生没有检测。

史考特证券,FINRA声称从10/11到10/13的公司没有得到客户确认第三方电汇200美元以下,未能确保适当的人员确认收到的第三方之间的电汇200000美元和500000美元。在这两年中,该公司被指控处理超过17000第三方电汇总计超过8亿美元。

通过沉降,史考特证券和摩根士丹利(Morgan Stanley)并不否认或承认美国金融业监管局的指控。然而,他们同意一个条目的监管机构的调查结果。

监督不足
也称为未能监督、监督不足的金融机构为投资者会导致可怕的后果,尤其是当其代表或其他允许提交欺诈或其他不当行为,因为这些失误。通常,投资者受到市场资金被盗或丢失时由于疏忽造成的。

每一个经纪自营商的工作是设计和实现书面程序对其员工和他们的活动的监管和政策。未能监督代理或其他金融代表提交欺诈投资者索赔的理由,公司。

请与我们联系未能监督律师发现你是否有理由证券针对金融公司或其代表之一。bob200体育的SSEK合作伙伴组织愿意为您提供免费咨询。

美国金融业监管局对摩根士丹利(Morgan Stanley)采取行动(PDF)

美国金融业监管局对史考特证券(PDF)