摩根士丹利(Morgan Stanley)和西德意志银行失去病例,因为电子邮件证据或缺乏-投资者律师博客- 12月4日,2007年

经纪公司卷入法律纠纷也发现他们被迫交出相关电子对话,导致大陪审团裁决,监管机构罚款,投资者可能重开仲裁的可能性的情况下被抑制的电子邮件交流。

这里有一些情况下,电子邮件记录发挥了关键作用,一般都是不支持的经纪公司:

摩根士丹利(Morgan Stanley)可能不得不支付数千投资者从3000美元到20000美元与美国金融业监管局解决案件后,谁说经纪公司没有事实上失去数以百万计的电子邮件,因为9月11日恐怖袭击。投资者说,这些电子邮件可以帮助证明他们对摩根士丹利(Morgan Stanley)的仲裁案件。FINRA表示,数以百万计的这些电子邮件已恢复公司的系统和摩根士丹利(Morgan Stanley)试图隐瞒这个事实。

作为和解协议的一部分,FINRA,摩根士丹利(Morgan Stanley)支付300万美元的罚款,该行业自动调节器和建立一个950万美元的基金将支付投资者遭受遗漏。

上个月,陪审团要求西德意志银行AG)支付克劳迪娅Quinby,前销售雇员254万美元,因为它报复在她抱怨性骚扰。电子邮件记录帮助证明Quinby有利的情况。

经纪公司,和所有企业一样,抓住所有证据法律义务,包括电子邮件,当它们放在注意他们卷入一场官司。联邦证券法律规定bob200体育,证券公司必须记录至少三年。

2005年,陪审团下令瑞士银行(UBS AG)劳拉Zubulake赔偿2930万美元。瑞银扔掉钥匙的电子邮件后,它应该让Zubulake提起索赔与美国平等就业机会委员会。

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