摩根士丹利(Morgan Stanley)为未获得所购证券招股说明书的客户拨备5000万美元bob200体育

的财富管理部门摩根士丹利(Morgan Stanley)已经拨出5000万美元来偿还那些在购买某些证券后没有拿到招股说明书的客户。bob200体育该公司最近意识到，今年和去年一样，许多电子招股说明书从未交付给客户。

券商被要求及时向投资者发送招股说明书。由于这一监管，摩根士丹利现在向受影响的客户提供了撤销所购证券并获得退款的机会。bob200体育这家经纪公司还表示，将为损失价值的交易向客户提供补偿。

该公司原以为这一疏忽将导致损失约2000万美元。但是，由于上个月接受解除要约的人数增加，该金额增加了一倍以上。

尽管如此，摩根士丹利刚刚宣布，由于修改了财富管理业务的会计方法，第四季度将获得13亿美元的税收优惠。根据一份监管文件，摩根士丹利美邦现在是公司而不是合伙经营。这一变化允许摩根士丹利免除一项递延税款。

摩根士丹利的其他消息称，该公司正在处理美国司法部和一些州总检察长可能提出的抵押贷款证券索赔。bob200体育例如，据Marketwatch.com报道，该公司正试图与伊利诺斯州总检察长办公室会面，原因是该经纪公司被指控在吸引州养老基金购买股票时故意做出虚假陈述住房抵押贷款债券．州检察官希望该公司支付8800万美元。同时受到调查的还有摩根士丹利对证券化贷款的尽职调查、投资者信息披露和止赎相关问题。

SSEK Partners Group代表高净值个人和机构投资者。

摩根士丹利(Morgan Stanley)将财富业务转换为法人实体，获得13亿美元的税收收益， MarketWatch, 2014年11月5日

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