摩根士丹利将为退休基金管理不善支付45万5千美元-投资者律师博客

一个金融业监管局(美国金融业监管局)仲裁小组正在下令摩根士丹利(Morgan Stanley)就退休基金管理不善向索偿人支付454,813元。原告是卡彭特律师事务所固定收益计划。卡彭特律师事务所总部设在爱荷华州。

根据FINRA的说法奖该律师事务所称，摩根士丹利没有制定出适合其固定收益计划的投资策略。据称，这导致了“过多的现金和集中”在标普的一个领域。

InvestmentNews据报道，卡朋特律师事务所所称的管理不善首次被注意到是在2017年，当时该公司的一名律师担心，他的退休投资组合在过去十年中可能没有得到适当的配置。2007年，他将自己的投资组合交给了摩根士丹利的经纪人坎尼(Michael Lee Canney)。其中一个担忧是，市场时机选择导致经纪人在账户的开始和结束期间“带着现金离开市场”。此外，超过一半的投资组合由从摩根士丹利购买的封闭式基金组成。

卡朋特律师事务所的固定收益计划指控如下:

疏忽
违反信托义务
违反合同
疏忽的误传
ERISA侵犯
未能监督
推定欺诈

索赔人认为，摩根士丹利监管不力是坎尼能够管理退休计划的主要原因。与此同时，该经纪自营商否认了这些指控。

美国金融业监管局仲裁小组在针对摩根士丹利和卡尼的诉讼中，裁定该退休计划赔偿454,813美元，后两者共同承担责任。在赔偿金中，415,888美元是补偿性损害赔偿金。其余用于支付相关的法律费用和其他费用。

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