摩根士丹利(Morgan Stanley)支付500000美元来解决证券交易委员会指控未经批准的基金经理向客户推荐

摩根士丹利(Morgan Stanley) & Co。公司已经同意支付一百万美元来解决证券交易委员会(sec)指控未经批准的基金经理向客户推荐。bob200体育证交会声称,经纪自营商违反了受托责任纳什维尔咨询客户的时候材料的误差程序旨在帮助客户选择基金经理谁是“正确审查”,以及帮助他们发展中投资目标。

相反,美国证券交易委员会称,摩根士丹利(Morgan Stanley)建议基金经理不批准参与经纪自营商的咨询项目,不接受公司的尽职调查过程。美国证券交易委员会说,它是专门威廉•菲利普斯前摩根士丹利(Morgan Stanley)代理位于田纳西州,引导客户三个管理者“未经批准的。”

客户没有告知经理给了摩根士丹利(Morgan Stanley)和菲利普至少330万美元的重要费用或佣金。所谓的事件发生从2000年到2006年初。

同时,菲利普斯争夺对他的指控,并否认他参与任何不当行为。菲利普斯的律师声称,美国证交会没有指控违反反欺诈的指控没有来自任何客户投诉。

同意和解,摩根士丹利(Morgan Stanley)不承认或者否认这些指控。然而,经纪自营商同意停止和停止侵犯。

SEC的副执行主任斯科特•Friestad最近指出,投资顾问的工作是把投资者的利益放在自己和向客户提供准确、完整的信息。

相关网络资源:
摩根士丹利(Morgan Stanley)支付500000美元,以了结SEC的指控误导客户在纳什维尔,Newser.com, 2009年7月27日
证交会指控摩根士丹利(Morgan Stanley)和前顾问误导客户秒,2009年7月20日

相关网络资源:
读美国证券交易委员会(SEC)对摩根士丹利(Morgan Stanley)的订单(PDF)

读美国证交会对菲利普斯的秩序(PDF)

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