摩根士丹利（Morgan Stanley）支付$ 280,000的记录和监督失败 - 投资者律师博客

Morgan Stanley Smith Barney，LLC（MS）已解决了美国商品期货交易委员会（CFTC）的民事指控，指控该公司违反了记录，并且涉及其知识的监督程序的监督不足。除了罚款280,000美元外，经纪交易商还必须将委员会与所涉及的主题账户撤销。

根据监管机构的说法，摩根士丹利（Morgan Stanley）在为一家被称为SureInvestment的公司家庭开设公司时，并没有勤奋监督其雇员，官员和代理商，该公司据称是在英国维尔京群岛（British Virgin Islands）部分经营的对冲基金，该基金会由英国维尔京群岛（British Virgin Islands）进行。成为有风险的管辖权。由于这种地理环境，当帐户开放时，公司应根据其程序对其进行特殊观察，包括注意指示可疑活动的危险信号。

但是，CFTC的命令指出，即使帐户开放文件中有许多危险信号，摩根士丹利也未能识别出来。Later, it was discovered that SureInvestment doesn’t even exist and that its owner, Benjamin Wilson, was conducting a $35 million Ponzi scam based in the U.K. (Wilson, who has pleaded to criminal charges brought by the Financial Conduct Authority, has been sentenced to time behind bars.)

CFTC命令还说，摩根士丹利没有适当地执行其交易限制以确保账户的交易限制，这导致了超出适用交易限制的初始保证金要求，但没有保留有关适用于帐户的信用交易限制的足够记录，并且failed to respond in a timely and accurate manner to the agency’s request for account records.

在其他庞氏骗局经纪公司新闻中，现已失业的独立经纪人销售商Allied Beacon Partners Inc.的三名前经纪高管必须支付105万美元的FINRA仲裁费，以及投资于投资的家庭的利息私人位置显然是骗局。博斯科一家指责盟军海滩和其他被告没有做足够的尽职调查，他们认为这会导致该公司发现页岩特许权使用费和医疗资本实际上是欺诈性的投资。

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CFTC罚款Morgan Stanley Smith Barney，以进行监督和记录与“知道其客户”程序有关的失败，CFTC，2014年9月15日

CFTC因未能“了解其客户”而罚款Morgan Stanley，《华尔街日报》，2014年9月15日

已解决的IBD的高管以105万美元的仲裁裁决打击，投资新闻，2014年9月16日

摩根士丹利（Morgan Stanley2014年5月6日

PNC银行起诉Morgan Stanley和前任顾问“秘密阴谋”，机构投资者证券博客，2014年4月3日bob200体育