投资者律师的博客多数投资者希望信托投资顾问和经纪自营商的标准,对SEC说贸易组织
北美证券管理协会,美国消费者联合会,投bob200体育资顾问协会财务规划协会AARP,和个人财务顾问协会致信美国证券交易委员会(sec)主席玛丽·夏皮罗(Mary Schapiro)要求该机构检查最近的一项全国性调查显示,绝大多数投资者不知道投资顾问之间的差异,经纪人,理财规划师。兽人/ Infogroup贸易组织进行调查。
1319年投资者接受了调查。每调查显示,投资者似乎绝大多数“相信”代表提供投资建议应披露利益冲突和在客户的最佳利益。他们中的很多人都错误的认为投资顾问、经纪自营商和保险代理人目前信托标准。
在调查的另一个发现:
•三个多的投资者都有错误的印象,没有区别一个投资顾问和一名股票经纪人。
•约1/3的投资者并不清楚股票经纪人的角色扮演或他们提供什么服务。
集团对夏皮罗说,根据调查的结果,一个共同的标准应适用于投资建议,无论建议由投资顾问或经纪自营商。他们说,“以原则为基础的信托责任,适用于在1940年投资顾问法”应该是标准的。每个调查,许多投资者认为信托标准也应该适用于保险代理人销售的投资。
相关网络资源:
投资顾问协会
北美证券管理协会bob200体育
兽人/ Infogroup
我们的股票经纪人欺诈律师代表投资者失去了钱因为不当行为的经纪自营商,一个投资顾问,或证券行业的另一个成员。bob200体育