投资者律师的博客市政债券的消息:美国证券交易委员会提供小实体合规指南,MSRB提出视频发行过程,商品期货交易委员会提供的小子监管指引,与立法者考虑SIPC的改革
证交会问题小实体合规指南
美国证券bob200体育交易委员会(sec)已经提出了一项小型实体合规指南解释了新形式和规则参与市政顾问登记制度。9月份发布的规则和形式实施多德-弗兰克法案的975节,这要求市政顾问注册监管机构。
永久注册日期开始第一个通过明年10月31日,2014年。如果一个顾问加入这一次之后,它将不得不申请注册下永久政权之前从事任何活动。
市政顾问人员,提供建议或代表一个义务的人或市政实体有关金融证券的发行和市政金融产品或承担征求一个义务的人或一个城市的实体。bob200体育工程师、大宗商品交易顾问、会计师、注册掉期交易商,注册投资顾问,和其他参与某些活动离开这个定义,是自然人市政相关顾问人员SEC-registered市政的顾问,参与活动的顾问。
MSRB市政债券发行过程,商品期货交易委员会交换执行设施
市政证券立法委员会发布了一个bob200体育视频关于当地和国家政府和投资者以及市政债券发行支付公共项目。视频解释了什么是市政债券,他们在融资企业,一部分是谁,和MSRB在市场中扮演的角色。承销商和发行过程中澄清角色市政顾问由MSRB在协助发行人理解他们的角色。
市场监管的同时,商品期货交易委员会部门交换提出了指导建议执行设施(海基会)及其对法规涉及登记、注册申请人同意海基会管辖权,调节同意使用信息或专有数据的访问,紧急行动,会员担保,报告义务,审批程序和认证。本月早些时候发布的指导。
众议院金融服务委员会考虑SIPC的改革
众议院金融服务委员会定于法案举行听证会旨在改革某些元素的证券投资者保护公司(SIPC)处理代理清算。bob200体育恢复主要街道的改革可以找到投资者保护和信心的行为。
。根据代表Scott Garrett (r - n.j.),联合法案,该法案的目标是保护投资者免受滥用和欺诈,以及促进更多的信心。资本市场帮助刺激经济,创造就业机会,并以有效的方式分配资本。
该法案将修改证券投资者保护法案(生)的16bob200体育节(11)所以,这就要求净股本是固定的根据客户的最终声明从经纪自营商申请日期之前除了书面确认后客户在此日期之前但最终的声明。它还会让SEC SIPC法案将钱分发给保护SIPC的客户成员失败。然而,根据新法案,美国证券交易委员会(SEC)不能借钱给SIPC。
我们的市政债券欺诈律师SSEK伙伴集团代表机构及个人投资者与证券索赔。bob200体育
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