NASAA发布投资顾问最佳实践来提高合规

北美证券管理协会已经更新了投资顾问的最bob200体育佳实践。最佳实践是在一系列的考试发现几个问题。

458年国家级投资顾问参加考试2009年1月到5月之间。大约1887不足13合规领域,包括书籍和记录、登记、监督、不道德的商业行为,和金融类股,被发现。

NASAA丹尼斯·沃伊特克劳福德总统说,应有助于加强内部合规项目的最佳实践。这将希望减少监管违规行为(这会导致的机会bob200体育证券欺诈),协助投资顾问提供更好的客户服务和满足遵从性的挑战。

NASAA合规程序和实践的最佳实践建议:

•更新合同。
•修改和更新披露手册,形成难以每年。
•备份电子存储的信息。
•确保记录保护。
•准备和保持财务记录,其他强制性的记录,和客户端配置文件。
•开发相关的手册,编写合规和监督程序。
•确保财务总是准确的。
•每年,准备和发送当前的隐私政策。
•如果有必要,保持履约保证。
•如果适用,实施适当的监护权的保障措施。
•确保所有广告是准确的。
•看看披露,律师协议和交付过程。

在这个时候,国家监管机构负责监管投资顾问管理2500万美元以下。美国证券bob200体育交易委员会监督投资顾问管理超过2500万美元。NASAA正寻求增加政府监督包括投资经理监督资产高达1亿美元。美国金融业监管局还希望扩大其投资顾问的权威。

相关网络资源:
国家检查员发现投资顾问之间的问题较少,投资的消息,2009年9月29日
NASAA概述了投资顾问的最佳实践,NASAA.org
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