国家证券公司,独立bob200体育的金融集团有限公司&半人马座金融公司经纪自营商的马萨诸塞州在私募证券监管机构

马萨诸塞州证券部门请求信息从六个经纪bob200体育自营商的销售两个私募市场的节俭的版税,LLC和医疗资本控股公司的投资公司传讯半人马座金融公司,投资者资本公司,独立的金融集团LLC CapWest证券公司,证券总公司,QA3金融集团。

上个月发表的一份声明根据联邦部长William Galvin,福利和医疗资本提出数十亿美元的证券经纪公司购买。bob200体育现在,国家的证券监管机构希望经纪自bob200体育营商关于适用性的信息数据,勤勉努力,涉及私人配售销售的宣传材料。

六个经纪自营商表示很惊讶,他们收到了传票。金融集团声称,经纪公司从未批准任何产品的销售的版税或医疗集团半人马座金融也声称它从未批准任何从两家公司购买的产品。

投资者资本的总裁兼首席执行官蒂姆•墨菲表示,经纪自营商从来没有与医疗销售协议的资本,而CapWest CEO戴尔·霍尔说,在马萨诸塞州经纪公司只有一个客户端。QA3说,马萨诸塞州的两个客户购买175000美元节俭的发行,但经纪公司不出售任何医疗资本向投资者发行。

麻萨诸塞州证券部门已加强检查力度私人bob200体育配售销售由独立的经纪自营商。今年早些时候,国家的监管机构提出bob200体育证券欺诈诉讼指责美国对证券经bob200体育纪自营商购买高风险的私募配售的误导投资者,其中包括720万美元的本票。

相关网络资源:
经纪自营商目瞪口呆的私募配售传票、投资新闻,2010年3月23日
麻萨诸塞州证券部门bob200体育

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