新法案呼吁举报人通知金融公司涉嫌违法行为

共和党人在众议院提出的一项新法案要求，有资格获得SEC的新举报人计划员工必须首先通知其公司可能bob200体育违反证券的行为在去委员会之前。评论拟议的立法，该立法被称为举报人改进法（H.R. 2483），牧羊人史密斯·爱德华兹（Smith Edwards）和坎塔斯（Kantas）创始人和股票经纪人欺诈律师威廉·谢泼德（William Shepherd）说：“这甚至是有道理的：在员工匿名报告他或她的公司正在欺骗人们之前，员工必须首先将其报告给公司的管理层？要求这件事的唯一目标是使公司可以扫地地毯下的不法行为，而不是被抓住。这些国会人士实际上是为谁工作的？”

根据《 1934年证券交易法》第21F条，该法案是bob200体育由《多德 - 弗兰克华尔街改革与消费者保护法》（Pub。L.111-203）添加的，这些举报人自愿提供有关违反联邦证券法的原始信息这项承诺的人有资格获得SEC违反行为收取的所有罚款和罚款的30％。该法案要求员工首先向其员工提供有关涉嫌不当行为的信息，以便有资格获得赏金的一部分。但是，当涉嫌不当行为涉及最高管理层或雇主的其他恶意证据时，他们不必在内部报告所谓的违法行为。在许多情况下，在采取执法行动之前，SEC必须通知公司举报人已通过信息传递，并正在进行调查。

新法案将修改5月25日实施的SEC规则，该规则是，根据多德 - 弗兰克（Dodd-Frank），不需要员工首先访问其公司内部合规计划。商业团体，辩护律师和一些共和党议员反对这一规则。

相关的网络资源：

举报人改进法（H.R. 2483）

1934年《证券交易法》第21F条bob200体育（PDF）

更多博客文章：

举报人诉讼要求纳税人在2008年联邦政府在2008年获得休斯顿的美国国际集团时被欺骗，股票经纪人欺诈博客，2011年5月5日

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