NASAA官员对国会说，不需要设立新的SRO来监管投资顾问

佛罗里达州金融监管办公室的证券主管弗兰克·维德曼说，国会应该无视要求设立一个新的SRObob200体育来帮助证券交易委员会监督任何投资顾问的呼吁。维德曼上个月在华盛顿召开的北美证券管理协会公共政策会议上发表了讲话。bob200体育

曾担任NASAA主席的Widmann表示，与其为内部审计师设立一个新的SRO，国会更应该集中精力确保各州监管机构和SEC获得充足的资金，以便他们能够完成自己的工作。维德曼表示，与联邦监管机构SEC和州证券监管机构不同，sro不是主权机构。bob200体育维德曼说，在过去，给sro太多的独立性被证明是有问题的。

作为我们的股票经纪人欺诈律师事务所据报道，SEC工作人员最近发布了一份报告，建议国会要么至少设立一个SRO来监督投资顾问，向行业成员征收使用费，以支持合规检查和检查办公室的调查，要么任命金融业监管局(Financial industry Regulatory Authority)作为投资顾问的SRO。FINRA已经是经纪自营商的SRO。

SEC委员Luis Aguilar也出席了NASAA会议。他表示，SEC正在建立一个收集和检查货币市场基金数据的系统。他说，美国证券交易委员会的资金限制阻碍了该系统的实施。阿吉拉尔呼吁金融服务业“重新致力于基本原则”，包括有意义的信息披露、公平交易、诚信和良好的商业实践。

相关网络资源:
NASAA官员称国会应无视建立新SRO的呼吁，BNA证券法日报，2011年3月29日bob200体育

美国证券交易委员会委员Luis Aguilar讲话2011年3月28日，美国证监会
北美证券管理员协会bob200体育

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