奥本海默支付100万美元,以了结FINRA虚假数据的指控——投资者律师的博客——11月13日,2007年

Oppenheimer & co .)说,它将支付100万美元的罚款来解决美国金融业监管局指控,在虚假信息有关共同基金的断点。该公司还同意提交有独立顾问进行审计监管调查关于奥本海默如何处理。奥本海默同意和解条款,不同意或否认美国金融业监管局的指控。

背景
FINRA表示,最初要求奥本海默在2003年3月的信息时,自律组织(当时全美证券交易商协会)看了超过2000名经纪自营商销售前端贷款资金在两年的时间。

美国金融业监管局的要求是基于发现近三分之一的共同基金交易前端贷款似乎符合但没有得到一个折扣。

FINRA表示,在2003年6月和11月,奥本海默在数据不完整或准确后,美国金融业监管局的要求,经纪公司评估他们的断点实践。断点是指折扣或其他福利客户可以获得如果他们购买一定数量的基金在同一时间。

FINRA第一次收到数据,FINRA表示,它知道的信息是“有缺陷”,并立即通知了奥本海默。

第二次评估还包含说:“明显的缺陷,美国金融业监管局。关联账户没有标识,不合格的交易包括充电交易没有被正确地识别,和正确的折扣信息被排除。

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Oppenheimer & Co . Inc .)